招商上证科创板详细交游型绽开式指数证 券投资基金联结基金更新的招募说明书（二      零二五年第二号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                     热切辅导   招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2025 年 3 月 11 日《对于准予招商上证科创板详细交游型绽开式 指数证券投资基金联结基金注册的批复》（证监许可〔2025〕456 号）注册公开召募。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当郑重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息泄露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券阛阓，基 金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金 的居品特性，充分谈判自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风 险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法 律风险等。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券 的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资范畴包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失 的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金的投资范畴包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的省略情，可能会给基金资产形成损失。   本基金力图将日均追踪偏离度抑制在 0.35%以内，年化追踪舛误抑制在 4%以内，但因 标的指数编制规则诊治或其他身分可能导致追踪舛误卓越上述范畴，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会论说并建议处罚决策，如逶迤运作样式，与其他基金合并、或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对逶迤运作样式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则援手基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关阛阓推崇有在 各异，影响投资收益。    标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风 险：基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应规律后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行异常象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额捏有东谈主仔细阅读相关内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各 类风险。    基金的过往事迹并不预示其翌日推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当郑重阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资主义、投资期限、投资教化、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相恰当。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为上证科创板详细指数。    一、选样空间    指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成。ST、*ST 证券除外。    二、选样方法    登第样本空间内通盘证券作为指数样本。    相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对相关信息进行了更新，更新截 止日为 2025 年 6 月 9 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 3 月 14 日。    招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关 法律法例和《招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额起， 即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。 基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金联结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 型绽开式指数证券投资基金联结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 基金联结基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品贵寓概要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的纠正 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、逶迤、转托管、按时定额投资及提供基金交游账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、逶迤、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其捏有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额逶迤为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资样式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金逶迤中转入央求份额总和后的余额） 卓越上一日基金总份额的 10% 投资标的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的量入制出 进款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 额净值的过程  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，况且该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的肖似， 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为招商上证科创板详细交游 型绽开式指数证券投资基金 投资标的相似，采纳绽开式运作样式的基金 泄露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别诡计、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 算，主义在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情味的资产 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                            §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    谈论东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）捏有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）捏 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券捏有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各捏有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别捏有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券捏有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商 银 行 捏 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 捏 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） B.V.（荷兰投资）将其捏有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行捏有全部股权的 55％，招商证 券捏有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远坚捏“因 您而变”的磋议服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行做事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部做事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办做事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司做事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、设想财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联糜掷金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主）。2025 年 3 月起任招商证券钞票管理 及机构业务总部机构业务部负责东谈主。现任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司做事。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 做事，曾任公司党委副布告、常务副总司理、财务负责东谈主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副考验、考验，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院考验，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学做事，曾任 讲师、副考验、考验。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加做事，曾任招 商证券成本阛阓计划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温和东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加做事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息期间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租借有限公司董事。现任公司监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息期间部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      钟文岳先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑制岗从事风险管理做事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起点后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务做事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部做事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木都石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司做事。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主捏做事)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与期间硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉成本中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银搭理有限责任公司做事。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海做事处做事，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司做事。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任计谋客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理行状部专科总监兼招商中证大量商 品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商央视 财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指 数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证白酒指数证券投 资基金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基 金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基 金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资基金基金司理（管 理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证糜掷龙头指数增强型证券投资基金基金司理（管 理时期：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证物联网主题交游型绽开式指数证券投资基金基 金司理（管理时期：2021 年 12 月 15 日于今）、招商上证港股通交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理（管理时期：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物期间交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 7 月 13 日于今）、深证电子信息传媒 产业(TMT)50 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交游型绽开式指数证券投资基金联结基金基金司理（管 理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证糜掷电子主题交游型绽开式指数证券投资基金 联结基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证糜掷电子主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证上海环交 所碳中庸交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 4 月 11 日于今）、 招商中证上海环交所碳中庸交游型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（管理 时期：2025 年 4 月 11 日于今）、招商中证沪港深糜掷龙头交游型绽开式指数证券投资基金 基金司理（管理时期：2025 年 4 月 11 日于今）、招商上证科创板详细交游型绽开式指数证 券投资基金联结基金基金司理（管理时期：2025 年 6 月 9 日于今）。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司做事，任研究开辟 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司做事，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理行状部，现任招 商中证生物科技主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期： 基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交游型 绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创 板详细交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 2 月 26 日于今）、招  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 商中证全指医疗器械交游型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（管理时期： （管理时期：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交游型绽开式指数 证券投资基金发起式联结基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云 诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日 于今）、招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（管理时期： 理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金 联结基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证国新央企激动答复交游 型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 4 月 10 日于今）、招商中证国新 央企激动答复交游型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（管理时期：2025 年 4 月 10 日于今）、招商中证云诡计与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式 联结基金基金司理（管理时期：2025 年 4 月 11 日于今）、招商上证科创板详细交游型绽开 式指数证券投资基金联结基金基金司理（管理时期：2025 年 4 月 17 日于今）。    本基金历任基金司理包括：苏燕青女士，管理时期为 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、杨渺、王景、朱红裕、于立勇。    钟文岳先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，简历同上。    朱红裕先生，简历同上。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 办法》、《销售办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面抑制轨制，采纳灵验措施，防御违警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质抑制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合规律后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。 律、法例及行业轨范，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪磋议；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）成心毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、干涉、进军或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、滥用权利；   （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业深重，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资设想等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业深重，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资设想等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司磋议管理行为、董事和公司管理层 的行径欺骗监督权。   （2）董事会风险抑制委员会：风险抑制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项热切的里面抑制轨制并搜检其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并搜检其实践情况，审查公司关联交游和搜检公司的里面审计和业务查察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核做事。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要论说的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司磋议管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司磋议管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑制轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司表面说。   （6）各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范畴内，对其负责的业务进行搜检监督和风险抑制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德轨范和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抑制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抑制大纲》和《法例遵守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司规则轨则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估侦察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任进行 了轨范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了轨范。   （2）风险抑制轨制   里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑制大纲、法例遵守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、规律化功课经由轨制、相聚交游轨制、权限管理轨制、信息 泄露轨制、监察稽核轨制等。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （3）监察稽核轨制      公司设立相对零丁的里面抑制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面抑制轨制在所赋予的权限内按照所轨则的规律和适合的方法对 监察查察对象进行公正客不雅的搜检和评价，包括拜谒评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、搜检公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑制的监控做事、 实践公司里面按时不按时的里面审计、拜谒公司里面的违警案件等。      里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息疏导、里面监控。      （1）抑制环境      公司奋力于成立内控优先和风险抑制的理念，培养全体职工的风险防护坚硬，营造一个 浓厚的风险抑制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相关的法律法例、管理层的磋议想 想、公司的规章轨制并自发遵守，使风险坚硬勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、磋议运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善相关的风险防护措施。      （3）抑制行为      公司抑制行为主要包括组织结构抑制、操作抑制和管帐抑制等。      A．组织结构抑制      各部门的配置体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制况且有零丁的论说系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：      a.以各岗亭标的责任制为基础的第一都监控防地：各部门里面做事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离配置，使不同的岗 位之间形成一种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各相关部门、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相关部门、相 关岗亭之间建立规律化的业务操作经由、热切业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。      c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作抑制 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公司设定了一系列的操作抑制的轨制妙技，如规律化业务经由、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、相聚交游轨制、守密轨制、信息泄露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑制日常运作和磋议中的风险。   C.管帐抑制   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务轨范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和零丁。   （4）信息疏导   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的论说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适合的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务论说轨制，包括按时论说轨制和不按时论说轨制。按时论说轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行论说。   a.实践体系论说路子：各业务东谈主员向部门负责东谈主论说；部门负责东谈主向分担率领、总司理 论说；   b.监督体系论说路子：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论说，监察稽核部门向 总司理、督察长分别论说；   c.督察长按时出具监察论说，报送董事会过甚下设的风险抑制委员会和中国证监会；如 发现紧要违游记径，应立即向董事会和中国证监会论说。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监做事，促使公司职工积极参与和遵守里面抑制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抑制委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑制轨制捏续地进行考研，考研其是否适合轨则要求并加以充实和 改善，实时响应政策法例、阛阓环境、期间等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露谈论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教化，且具有国外做事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理设想、信赖设想、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   抑制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，无礼了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前线。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   中国银行托管业务部风险管理与抑制做事是中国银行全面风险抑制做事的组成部分，秉 承中国银行风险抑制理念，坚捏“轨范运作、稳健磋议”的原则。中国银行托管业务部风险 抑制做事勾通业务各技艺，通过风险识别与评估、风险抑制措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅论说。2020 年，中国银行继续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑制审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相关轨则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关轨则，或 者违背基金合同约定的，应当推辞实践，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构论说。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游规律也曾奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构论说。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                       §5 相关服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   谈论东谈主：李璟   招商基金直销交游服务谈论样式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   谈论东谈主：冯敏   具体非直销销售机构见基金份额发售公告。基金管理东谈主可根据相关法律法例轨则诊治销 售机构。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   谈论东谈主：宋宇彬 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   谈论东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（异常世俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   谈论东谈主：曾浩、江丽雅  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §6 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息泄露办法》《业 务规则》《流动性风险管理轨则》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券 监督管理委员会证监许可〔2025〕456 号文注册准予公开召募。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类别。 收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此 逶迤。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，根据基金本质运作情况，在履行适合规律后，基金管理东谈主可住手某类基金份额的销售、 诊治基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样式或者增多新的基金份额类别、对基 金份额分类办法及规则进行诊治等，此项诊治无需召开基金份额捏有东谈主大会，但基金管理东谈主 需实时公告。   本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份 额发售公告。   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   投资者应当在基金管理东谈主过甚指定的销售机构办理基金发售业务的营业气象或按基金 管理东谈主、销售机构提供的样式办理基金份额的认购。   基金管理东谈主过甚指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和谈论样式，请参见基金 份额发售公告。   基金管理东谈主不错根据情况诊治销售机构。   本基金可配置召募限制上限，具体限制上限及限制抑制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。   法律法例和监管机构另有轨则的除外。   本基金包括直销和非直销销售两种途径，直销销售由招商基金管理有限公司进行，非直 销销售通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理 东谈主网站公示。   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金按运行面值发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额认购费率见下表：            认购金额（M）             认购费率             M＜100 万元            0.80%  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    M≥500 万元                      1000 元/笔      A 类基金份额的认购用度由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金召募期间发生的阛阓推行、销售、登记等各项用度。      （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的诡计公式为：      认购用度适用比例费率时，认购份额的诡计方法如下：      净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）      认购用度=认购金额－净认购金额      认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值      认购用度为固定金额时，认购份额的诡计方法如下：      认购用度=固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值      （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的诡计公式为：      认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值      本基金认购份额的诡计包括认购金额和认购金额在基金召募期间产生的利息（具体数额 以本基金登记机构诡计并阐明的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东谈主民币元为单元， 认购份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金财产。      例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，800 元认购本基金 A 类基金份额，且该认购申 请被全额阐明，认购费率为 0.80%，假设召募期产生的利息为 50.00 元，则可认购基金份额 为：      认购金额=100，800 元      净认购金额=100，800/(1+0.80%)=100，000.00 元      认购用度=100，800－100，000.00=800.00 元      认购份额=(100，000.00+50.00)/1.00=100，050.00 份      即投资者（非特定投资东谈主）遴聘投资 100，800 元认购本基金 A 类基金份额，可得到      基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，详见基金管理 东谈主发布的相关公告。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   认购时期安排、投资东谈主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的样式及阐明等均在本 基金基金份额发售公告中详备列明，请参见基金份额发售公告及销售机构相关公告。   （1）本基金采纳金额认购样式，投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的样式全额缴款。   （2）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认购申 请单独诡计，认购央求一收受理不得取销。   （3）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初次单笔最低认购金额为 1 元（含 认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构 制定和诊治。通过本基金管理东谈主官网交游平台认购，单个基金账户初次单笔最低认购金额为 台认购，单个基金账户的初次单笔最低认购金额为 50 万元（含认购费），追加认购单笔最 低金额为 1 元（含认购费）。   （4）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购限制莫得限制，但需无礼本基金对于召募上 限和法律法例对于投资者累计捏有基金份额上限的相关轨则。   （5）投资者在 T 日轨则时期内提交的认购央求，通常可在 T+2 日后（包括该日）到原 认购网点查询认购央求的受理情况。   （6）基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额简直 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金募相聚束前任何东谈主不得动用。灵验 认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募期间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §7 基金合同的奏效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构 验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈左右理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主在收到中国证监会阐明 文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   如果召募期限届满，未无礼基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列责任： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论说中给以泄露；连气儿 60 个做事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会论说并建议处罚决策，如 捏续运作、逶迤运作样式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）             §8 基金份额的申购、赎回及逶迤   本基金的申购与赎回将通过各销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募说明书“相关服务机构”及相关公告。基金管理东谈主可根据 情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销 售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的通俗交游日的交游时期。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时期变更、新 的业务发展或其他异常情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据本质情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开端公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月开端办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开端公告中轨则。   在详情申购开端与赎回开端时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开端时期。   本基金管理东谈主在条件训练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。逶迤业务通达时期由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或逶迤央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或逶迤价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或逶迤的价钱。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 值为基准进行诡计； 步骤赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则开端实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交游平台初次申购和追加申 购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最 低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。本质操 作中，各销售机构在适合上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低 金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的相关轨则。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交游平台赎回的，每次赎回基金份额均不得 低于 1 份，基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交游平台 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。本质操作中，以各销售机构 及基金管理东谈主官网交游平台的具体轨则为准。   如遇宽广赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同相关宽广赎回或连气儿宽广赎回的条件处理。   基金逶迤分为逶迤转入和逶迤转出。通过各销售机构网点逶迤的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交游平台逶迤的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行逶迤。 本质操作中，以各销售机构的具体轨则为准。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑制的需要，可采纳上述措施对基金限制给以抑制。具体见基金管理东谈主相关公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规律，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的样式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚相关基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响业务处理经由 时，赎回款项顺延至下一个做事日划出。在发生宽广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范畴内，对上述业务办理时期进行诊治，并提前公告。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日（T 日），在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他样式查询央求的阐明情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关 法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求及基  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 金份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的差错产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范畴内、在不合基金份额捏有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、样式等规则进行诊治。基金管理东谈主应在新规则开端实施前按照《信 息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.00%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿捏偶然期（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿捏偶然期（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00% 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，对捏续捏有期少于 7 天的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额捏有东谈主大会。   （1）各基金间逶迤的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔逶迤央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法例 及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔逶迤央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金逶迤时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）脉络进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金逶迤时，不收取申购补差用度。   （4）基金逶迤采纳单笔诡计法，投资者当日屡次逶迤的，单笔诡计逶迤用度。   （5）捏有东谈主对转入份额的连气儿捏偶然期自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交游，详备费率规律或费率规律的诊治请查阅官网交游平台及 基金管理东谈主公告。 额捏有东谈主无骨子不利影响的前提下诊治费率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实 施日前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销设想，按时或不按时地开 展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错适合调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的相关公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作轨范遵守相关法律法例以及监管部门、自律规则的 轨则。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开端舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计样式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 1.00%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，000 元   净申购金额=101，000/(1+1.00%)=100，000.00 元   申购用度=101，000－100，000.00=1，000.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴聘投资 101，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计样式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份   即投资者遴聘投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 C 类基金份额。   某类基金份额的赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度的金额。赎回金额单元为元，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位开端 舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿捏偶然期小于 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×1.50%=160.20 元   赎回金额=10，680.00－160.20=10，519.80 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿捏偶然期小于 7 天，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。   例：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿捏偶然期大于 7 天，赎回费率为 0%， 假设赎回央求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元   赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元   即：投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿捏偶然期大于 7 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置基金代码，并分别诡计、公布基金份额净 值。本基金千般基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额的基金份额净值在今日收市后 诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇异常情况，经履行适合规律，不错适合蔓延诡计 或公告。翌日若阛阓情况发生变化，或标的 ETF 净值诡计和发布时期发生变化，或本质需要， 经中国证监会允许，本基金可相应诊治基金净值诡计和公告时期或频率并提前公告。   通俗情况下，投资者 T 日申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理登记手续，投资东谈主 T+2 日（包括该日）之后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金到手后，通俗情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记手续。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行诊治，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于开端实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在 轨则媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法通俗运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交游所交游时期非通俗停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停申购或二级阛阓交游停牌、达到或接近申购上限，基金管 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。   （9）央求卓越基金管理东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （10）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购 央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理 东谈主应实时还原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交游所交游时期非通俗停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生宽广赎回。   （5）发生继续接受赎回央求将毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形时。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停赎回或二级阛阓交游停牌或减速支付赎回对价时，基金管 理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   （9）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的相关条件处理。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金逶迤中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金逶迤中转入央求份额总和后的余额）卓越 上一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽广赎回。   当基金出现宽广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按通俗赎回 规律实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有用功或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对 于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）当本基金出现宽广赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额捏 有东谈主赎回央求卓越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额捏有东谈主 的全部赎回央求有用功或者因支付该基金份额捏有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额捏有东谈主的赎回央求卓越上一日基 金总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回央求，应当按单个账户 未宽限办理的赎回央求量占未宽限办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部 分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生宽广赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 卓越 20 个做事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述宽广赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的相关轨则，在轨则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费，相关规则由基金管理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于适合条件 的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规律收费。      基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的规律收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额捏有东谈主的转托管央求。      基金管理东谈主不错为投资东谈左右理按时定额投资设想，具体规则由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按时定额投资设想时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资设想最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。      如相关法律法例允许，并在不合基金份额捏有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，基 金管理东谈左右理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的相关法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易样式进行转让。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相关公告。 响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行诊治，或者安排本基金的一类或多 类基金份额在证券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §9 基金的投资   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债、政府支捏债券、地点政府债、可逶迤债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、 货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适合中国证监会的相关轨则。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适合规律后，不错将其纳入投资范畴或诊治上述投资品种的投资比例。   本基金为标的 ETF 的联结基金，以标的 ETF 作为主要投资标的，便捷投资东谈主通过本基金 投资标的 ETF，本基金并不参与标的 ETF 的管理。本基金力图将日均追踪偏离度抑制在 0.35% 以内，年化追踪舛误抑制在 4%以内。如因标的指数编制规则诊治或其他身分导致追踪舛误 卓越上述范畴，基金管理东谈主应采纳合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   一）标的 ETF 投资策略   本基金主要投资于其指定的标的 ETF。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在基金合同奏效后，本基金将通过以下两种样式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （1）按照标的 ETF 法律文献约定的样式申赎标的 ETF；   （2）在二级阛阓上买卖本基金的标的 ETF，本基金的基金管理东谈主在二级阛阓上买卖目 标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交游成本、裁汰追踪舛误的主义。   在基金的日常投资过程中，本基金将按照标的 ETF 法律文献约定的样式申购、赎回标的 ETF 的基金份额，杀青指数化投资。根据阛阓情况，本基金亦可通过二级阛阓在证券交游所 买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资样式主要根据交游成本、阛阓流动性以及价钱的优 势决定。   二）股票投资策略   本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要采纳被迫式指数化投资的方 法进行日常管理。   三）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的真切分析、国内财政政策与货币阛阓政策 等身分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期抑制 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体采纳期限 结构配置、阛阓逶迤、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行 个券遴聘。本基金债券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛误。   四）可逶迤债券和可交换债券投资策略   可逶迤债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗争下行风险、 获取股票价钱高潮收益的特性。本基金在对可逶迤债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和讲究流 动性的可逶迤债券和可交换债券，获取稳健的投资答复。   五）金融繁衍品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，有遴聘地投资于流动性好、交游活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起初将基于对质券阛阓总体行情的判断 和组合风险收益的分析详情投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体限制和风险 整个决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细谈判证券阛阓和期货阛阓运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金参与国债期货投资是为了灵验抑制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主义，抑制运用国债期货提高投资组合运作恶果。在国债期货投资过 程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分谈判国债期货的收 益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，裁汰投 资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要主义。股票期权为本基 金辅助性投资用具。股票期权的投资原则为抑制着落风险、杀青保值和锁定收益。   六）资产支捏证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出 相应的投资决策。   七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好地杀青投资标的，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的主义。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理详情出借证券的范畴、期限和比例。若相关 融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以适合上述法律法 规和监管要求的变化。   八）存托凭证投资策略   在抑制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   翌日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改造投资标的的前 提下，遵守法律法例的轨则，在履行适合规律后，相应诊治或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓越该资产支 捏证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 卓越其千般资产支捏证券猜度限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资规律，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：本基金在职何交游日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，猜度（轧差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资 产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：本基金在职何交游日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差诡计）应当适合 基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，捏有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （12）本基金参与股票期权交游的，顺从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所规则认同的可冲抵期  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证 券的范畴；参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资不适合本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的 指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游 日内进行诊治；除上述（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国 证监会轨则的异常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开端。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合规律 后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质抑制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合规律后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。   本基金的事迹比拟基准为：上证科创板详细指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主民币活期 进款利率（税后）×5%   翌日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会论说并建议处罚决策，如逶迤运作样式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则援手基金 投资运作。   本基金为 ETF 联结基金，标的 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金、货币阛阓基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓相似的风险收益特征。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适合规律后由投资于标的 ETF 的联结基 金变更为平直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会。相应地，本基金基 金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、千般有价证券及单子价值、银行进款 本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游气象的交游日以及国度法律法例轨则需 要对外泄露基金净值的非交游日。      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交游日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过响应公允价值的， 应答报价进行诊治，详情公允价值。      与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作为特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值期间详情公允价值。采纳估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊治并详情公允价 值。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金捏有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，诊治最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的股票品种，采纳估值期间详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票品种，采纳估值期间详情公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则详情 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、法例的轨则实践。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价作为估值全价进行估值；实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值。 用况且有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值期间详情其公允价值。 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算价估值。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 行估值。 会的相关轨则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及相关法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个做事日诡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时， 视为该类基金份额净值作假。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的责任东谈主应当对由于该 估值作假遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假责任方承担；由于估值作假责任方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值作假责任方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值作假责任方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值作假已得到更正。      （2）估值作假的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值作假的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 责任方仍应答估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范畴内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓越其本质损失的差额部分支付给估值作假责任 方。      （4）估值作假诊治采纳尽量还原至假设未发生估值作假的正确情形的样式。      估值作假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：      （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的责任方；      （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；      （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东谈主进行阐明。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值诡计作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个做事日交游结果后诡计当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给以公布。 金资产估值作假处理。 制机构、进款银行发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未能发现该作假或即 使发现作假但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值作假，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施遗弃或收缩 由此形成的影响。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §12 基金的收益与分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指抑制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。 配利润进行评价，在适合收益分拨相关轨则的前提下，基金管理东谈主可进行收益分拨； 配时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根据本质情况详情并 按摄影关轨则公告； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主在履行适合规律后，可在不违背法 律法例的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原则。      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   收益分拨采纳红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等相关事项遵守《业 务规则》的相关轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §13 基金的用度与税收   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约轨则，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或相关公告。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他适合条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚贞托付代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 服务；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式阐明。 法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §16 基金的信息泄露 动性风险管理轨则》《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律法例对于信息披 露的轨则发生变化时，p2p网贷本基金从其最新轨则。   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予泄露的基金信息通过适合 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息泄露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子泄露网站）等媒介泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和样式 查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   本基金公开泄露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公开泄露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的规则及具体规律，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站泄露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点泄露绽开日的千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度 临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在轨则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在轨则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他热切信息”项下 泄露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的异常情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中泄露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息泄露义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）逶迤基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的激动、变更公司的本质抑制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质抑制 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规律、计提 样式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值作假达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生宽广赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生宽广赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东谈主采纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的指数；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息泄露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关 信息泄露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。计帐论说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则网站上，并 将计帐论说辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更新） 等文献中泄露的股指期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险磋商等， 并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更新） 等文献中泄露的国债期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险磋商等， 并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应当在按时信息泄露文献中泄露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金季度论说中泄露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中泄露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会轨则媒介泄露 所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等按时论说和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融通证券出借业务 在论说期内发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息泄露内容与 模式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐论说等公开泄露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘泄露信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息， 并保证相关报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，进步信息泄露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介泄露信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金通俗投资操作的前提 下，自主进步信息泄露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的相关轨则。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金相关信息： 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §17 侧袋机制   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和逶迤。基金份额捏有东谈主 央求申购、赎回或逶迤侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或逶迤央求将被推辞。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分泄露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作磋商和基金事迹磋商应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹议、审计用度等由基金管理东谈主承担。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时论说   侧袋机制实施期间，基金按时论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在按时论说中单独进行泄露，包括但不限于：论说期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论说   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规律、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等热切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任适合《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得适合《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，聘任于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期间基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年报泄露，实践适合规律并发表审计意见。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐论说的相关要求，聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合规律后，在对基金份额捏有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资， 裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括阛阓风 险，也包括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。   宽广赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回央求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当郑重阅读基金合同、招募说明书、 基金居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、 投资期限、投资教化、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相恰当。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销 销售机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期 和风险承受才调作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本 基金后，即使出现短期的损失也不会给我方的通俗生存带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄样式的区别。按时定额投资 是疏导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资样式。然则按时定额投 资并不可遁入基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 搭理样式。   基金管理东谈主提请投资东谈主非常留神，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变 化，不会改造基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等行径导致基金份额净值诊治至 1 元运行面值，在阛阓波动等身分的影响 下，基金投资仍有可能出现损失或基金份额净值仍有可能低于运行面值。   基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓 风险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致 证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的磋议情景受多种身分影响，如管理才调、财务情景、阛阓出路、行业竞争、 东谈主员训诫等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会着落，或约略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款体式来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的本质收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现宽广赎回，致使莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金属于绽开式基金，如果出现较大数额赎回央求，则使得基金资产变现用功，基 金面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及逶迤”章节。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券、备选成份券。标的 ETF 及标 的指数成份券数目、日均成交量以及日均成交金额可无礼本基金投资要求，且标的 ETF 已 依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外， 本基金还不错在二级阛阓卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金悠闲运作提供了讲究的 基础。根据《流动性风险管理轨则》的相关要求，本基金所投资或捏有的基金份额的基金 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 管理东谈主实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风 险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验抑制。  基金出现宽广赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或宽广赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏 有东谈主在单个绽开日央求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其采纳部分宽限赎回的措施。  在阛阓大幅波动、流动性忙活等顶点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，详细 运用千般流动性风险管理用具，对赎回央求等进行抑制诊治，作为特定情形下基金管理东谈主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于：  （1）宽限办理宽广赎回央求  投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及逶迤”中“宽广赎回的情 形及处理样式”的相关内容。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时无礼通盘投资东谈主的赎回央求，投资东谈主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。  （2）暂停接受赎回央求  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回央求或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及规律。  在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回央求或减速 支付赎回款项的情形”和“宽广赎回的情形及处理样式”，详备了解本基金减速支付赎回 款项的情形及规律。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般通俗情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费  本基金对捏续捏有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。  （5）暂停基金估值  投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及规律。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金际遇大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的样式，将基金诊治投资组合 的阛阓冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于千般流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规律并与基金托管东谈主协商一致。 在本质运用千般流动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、推辞支付到 期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教化、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将援手较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可 能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的相关风险可能平直或曲折成为本基金的风 险。是以本基金会面对诸如标的 ETF 的管理风险与操魄力险、标的 ETF 基金份额二级阛阓 交游价钱折溢价的风险、标的 ETF 的期间风险等风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各异、交游成本和交游冲击。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）基金诊治资产配置结构时所产生的追踪舛误。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪舛误。   （5）基金现款资产攀扯所产生的追踪舛误。   （6）基金的管理费、托管费等用度所产生的追踪舛误。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的联结基金，但由于投资方法、交游样式等方面与标的 ETF 不同， 本基金的事迹推崇与标的 ETF 的事迹推崇可能出现各异。   如参考标的 ETF IOPV 决策和 IOPV 诡计作假的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失 败风险等等。 据标的指数投资而产生的风险。因标的指数编制方法的不训练也可能导致指数诊治较大， 增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛误，影响投资收益。 公司情景、投资东谈主热诚和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。 阛阓。标的指数成份券的平均答复率与通盘这个词股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内，年化追踪舛误抑制在 4%以 内，但因标的指数编制规则诊治或其他身分可能导致追踪舛误卓越上述范畴，本基金净值 推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会论说并建议处罚决策，如逶迤运作样式，与其他基金合并、或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对逶迤运作样式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则援手基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关阛阓推崇有在 各异，影响投资收益。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）  标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风 险：基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。  金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相等复杂， 不适合的估值有可能使基金资产面对损失风险。  股指期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。  国债期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。  本基金参与股票期权交游以套期保值为主要主义，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游违约风 险等。影响期权价钱的身分较多，偶然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收违约亦然股票期权交游可能出现的风险，期权义务方 无法在到期日备都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行 权投资者就会面对行权失败而失去交游契机。  （1）信用风险：基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现违约，或在交游过程中发生 交收违约，或由于资产支捏证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。  （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金捏有资产支捏证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果 阛阓利率下降，资产支捏证券利息的再投资收益将面对下降的风险。  （3）流动性风险：受资产支捏证券阛阓限制及交游活跃进程的影响，资产支捏证券可 能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。  （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   此外，本基金可根据法律法例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交游风险 等融资业务独到风险。   本基金的投资范畴包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失 的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的异常安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证捏有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息泄露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （规律差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险泄露进程也就越高，对基金 净值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风 险，因处置价钱、数目、时期等的省略情，可能会给基金资产形成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和逶迤。启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋 机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作磋商和基金事迹磋商时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄露侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时论说中泄露论说期末特定资产可变现净值或净值区  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券 阛阓宽广步骤等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受才调与居品风险之间的匹配考研。   相关当事东谈主在业务各技艺操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游作假、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交游的通俗进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不可通俗实践，导致基金资 产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管东谈主违约等超出基金管理东谈主自 身平直抑制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）          §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合规律，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 过之日起奏效，自奏效后方可实践，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关规律后，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的； 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组调处接管基金；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §20 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范畴内，推辞或暂停受理申购、赎回或逶迤央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、逶迤 和非交游过户等业务规则；      （17）代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议样式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息泄露及论说义务；   （12）保守基金营业深重，不泄露基金投资设想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时期和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关阛阓规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备弥漫的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具意见，说明基金管理东谈主在 各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金 合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并对 标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息泄露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      鉴于本基金是标的 ETF 的联结基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金基 金份额出席或者请托代表出席标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏 有标的 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的 比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份欺骗标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的表决权，但可接受本基 金的特定基金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份 额捏有东谈主大会的，须先解雇本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会；本基 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的，由本基金 的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大 会。      本基金份额捏有东谈主大会未设立日常机构，若翌日本基金份额捏有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的轨则实践。      除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）逶迤基金运作样式；      （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金规律或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范畴或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会规律；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或猜度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。      在法律法例轨则和《基金合同》约定的范畴内且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主 大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）诊治基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样式；      （3）诊治本基金的基金份额类别配置、住手现有类别基金份额的销售、对基金份额分 类办法及规则进行诊治等；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）在法律法例轨则和中国证监会允许范畴内，基金管理东谈主、销售机构、登记机构调 整相关基金认购、申购、赎回、逶迤、非交游过户、转托管等业务的规则；      （7）经履行适合规律后，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。      （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时期内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在轨则时期内未能作出版面回话的，单 独或猜度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干涉。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘详情开会时期、地点、样式和权益登记日。   召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规律和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   采纳通信开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金 份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信样式、托付的公证机关过甚谈论样式和谈论东谈主、表决意见 寄交的截止时期和收取样式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付说明请托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大 和会知载明的其他体式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式 或大和会知载明的其他体式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的样式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的样式收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主捏有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明适正当律法例、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额捏有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式 由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权样式不错采纳书面、网罗、 电话、短信或其他样式，具体样式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规律   在现场开会的样式下，起初由大会主捏东谈主按照下列第 7 条文定规律详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 谈论样式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以非常决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外， 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 逶迤基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非常决议通过方为灵验。      基金份额捏有东谈主大会采纳记名样式进行投票表决。      采纳通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然提交适合会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开端后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开端后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额 捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效率。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上 公告。如果采纳通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额捏有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或猜度代表相关基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；      （7）非常决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关轨则以本节异常约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相关约定。 容，但凡平直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致相关内容被  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可平直对该部老实容进行修 改或诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指抑制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）基金管理东谈主可每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供收益 分拨利润进行评价，在适合收益分拨相关轨则的前提下，基金管理东谈主可进行收益分拨；   （2）在适合上述基金分成条件的前提下，本基金可每季度进行收益分拨。评价时期、 分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根据本质情况详情 并按摄影关轨则公告；   （3）本基金收益分拨样式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨样式是现款分成；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主在履行适合规律后，可在不违背法 律法例的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原则。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   收益分拨采纳红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等相关事项遵守《业 务规则》的相关轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金相关的信息泄露用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金相关账户的开户及爱戴用度；   （10）基金投资标的 ETF 的相关用度（包括但不限于标的 ETF 的交游用度、申赎用度 等）；   （11）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 3 个做事日内向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据相关法例及相应契约轨则， 按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担；   （4）《基金合同》奏效前的相关用度；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （5）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的名目。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的轨则或相关公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债、政府支捏债券、地点政府债、可逶迤债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、 货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适合中国证监会的相关轨则。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适合规律后，不错将其纳入投资范畴或诊治上述投资品种的投资比例。   （1）组合限制  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    基金的投资组合应遵守以下限制： 证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券限制的 10%； 过其千般资产支捏证券猜度限制的 10%； 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资规律，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，猜度（轧差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资 产净值的 20%； 买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋 债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差诡计）应当适合基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%； 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所规则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适合 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致； 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%； 借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券 的范畴；参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均 基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资不适合本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的 指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述第 1）项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游 日内进行诊治；除上述 1）、2）、7）、13）、14）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制、 标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 适合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则 的异常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开端。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合规律 后，则本基金投资不再受相关限制。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）谢却行径   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质抑制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合规律后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金捏有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的股票品种的估值： 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，诊治最近交游市价，详情公允价钱。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）处于未上市期间的股票品种应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则详情公 允价值。   （4）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种登第第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、法例的轨则实践。   （5）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种登第第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于在交游所阛阓上市交游的公开辟行的可逶迤债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价作为估值全价进行估值；实行净价交游的债券 登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采纳在当前情况下 适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值期间详情其公允价值。   （8）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。   （11）本基金投资同行存单，采纳估值日第三方估值基准服务机构提供的估值价钱数据 进行估值。   （12）捏有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   （14）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例、监管部门和行业 协会的相关轨则进行估值。   （15）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （17）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及相关法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站泄露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点泄露绽开日的千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度 临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合规律，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起奏效，自奏效后方可实践，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关规律后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的； 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （3）出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 捏有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      （4）《基金合同》约定的其他情形；      （5）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个做事日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （4）基金财产计帐规律： 意见书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。      计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，继续诚挚、勤勉、尽责地履 行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区和台湾地区法律）统带。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §21 基金托管契约的内容摘抄   （一）基金管理东谈主   公司称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时期：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】100 号   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   磋议范畴：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续磋议   谈论电话：（0755）83199596   （二）基金托管东谈主   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续磋议   磋议范畴：收受东谈主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、筹议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构磋议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债、政府支捏债券、地点政府债、可逶迤债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、 货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适合中国证监会的相关轨则。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他 品种或变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合规律后，不错将其纳入投资范 围或诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓越该资产支 捏证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得卓越其千般资产支捏证券猜度限制的 10%；  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资规律，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：本基金在职何交游日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：本基金在职何交游日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，捏有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证 券的范畴；参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资不适合本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的 指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游 日内进行诊治；除上述（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国 证监会轨则的异常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开端。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合规律 后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质抑制东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。 监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金净值信息 诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相关信息泄露中登载基金 事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背上述 约定，应实时辅导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到辅导后应实时查对阐明并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本契约的轨则，应当视情 况暂缓或推辞实践，实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会论说。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游规律也曾奏效的指示违背法律法例、本契约轨则的，应 当实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会论说。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。   在本契约的灵验期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从相关法律法 规过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证 券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无高洁理 由未实践或蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基金 合同》及本契约相关轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主有权依照法律法例的轨则论说中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时期内回话基金管理东谈主并改正。   （一）基金财产看护的原则 金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 金财产的无缺与零丁。 金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金管理东谈主在法按时  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 限内聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 论说。出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行为包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 算有限责任公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结 算备付金的收取按照中国结算的轨则实践。 关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交游经历，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 场计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的计帐。      （七）基金财产投资的相关有价凭证的看护      基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其除外机构本质灵验抑制的有价凭证不承担责任。      （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的看护      基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护期限不少于法律法 规的轨则。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。      （一）基金资产净值的诡计和复核 每个做事日闭市后，千般基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过甚他法律法例的轨则。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个做事日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值信息给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对 同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 视为该类基金份额净值作假。当基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以纠 正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防御损失进一步扩大；当千般基金份额的基金份额 净值诡计作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；作为假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国 证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机构对前述内容另有轨则的，按其轨则 处理。 误，导致该基金财产或基金份额捏有东谈主的本质损失，基金管理东谈主应答此承担责任。若基金托 管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主诡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也痛快担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述作假形成了 基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任， 则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利，基金托管东谈主应提供必要的协助。 如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿 金额的比例对返还金额进行分拨。 指数编制机构等级三方机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等非基金 管理东谈主或基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的措施 进行搜检，然则未能发现该作假或即使发现作假但因前述原因无法实时更正的，由此形成的 基金资产估值作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施遗弃或收缩由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的诡计结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独马上配置、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务磋商进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管理东谈主应当在三个做事日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要并登载在轨则网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金管理东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在轨则网站上，并将年度 论说辅导性公告登载在轨则报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期论说，将中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在轨则报刊 上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在轨则报刊上。基金合同奏效不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理样式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法例轨则的最低期限，法律 法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按相关法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致并履行适合规律后，不错对契约进行变更。变更后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之主义，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友 好协商处罚。但若争议未能以协商样式处罚的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对两边当事东谈主具有敛迹 力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他轨则。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §22 对基金份额捏有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据基金份 额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户捏有指定银行的账户，通过招商基金网上交游平台，不错杀青在线开户交游。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金 APP：招商基金   招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台捏有本公司基金份额的基金份额捏有东谈主提供基金保多情况信息。   本基金管理东谈主有权按照法例要求及基金份额捏有东谈主的定制情况，遴聘通过纸质、电子邮 件、短信或微信等样式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商 基金网站进行账单服务定制或更始。服务用度由本基金管理东谈主承担，客户无需稀疏承担用度。   由于基金份额捏有东谈主预留的谈论样式省略、作假或者未实时变更，可能导致基金保多情 况信息或对账单无法按时或准确投递。基金份额捏有东谈主不错通过招商基金网站、招商基金 APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留谈论样式。 的通信地址及谈论样式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上采纳邮 政平信邮寄样式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗失、遗 漏、禁锢、内容泄露等而导致的平直或曲折毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此本基金管理东谈主不合电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息未发送到手、信息不 无缺、泄露等而导致的平直或曲折毁伤承担任何抵偿责任。 明书等其它体式的账户信息贵寓。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金份额捏有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制央求，基金管理东谈主 不错遴聘通过短信或电子邮件等样式发送基金份额捏有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、公司最新公告辅导等，基金管理东谈主不错根据业务发展的本质需要，当令诊治定制 信息的内容。   基金份额捏有东谈主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网 站，可获取账户查询、信息定制、贵寓修改等多项在线服务。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额捏有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额捏有东谈主可通过该热线获取业务筹议、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇调处客户服务热线：400-887-9555   基金份额捏有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）               §23 其他应泄露事项  无。  招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）           §24 招募说明书的存放及查阅样式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。 招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金注 册的文献；   （二）《招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金基金合同》；   （三）《招商上证科创板详细交游型绽开式指数证券投资基金联结基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司

• 招商
• 上证
• 科创
• 详细
• 连接