招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更  新的招募说明书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         症结教导   招商安弘天真配置混杂型证券投资基金由招商安弘保本混杂型证券投资基金变更而来。 本基金的基金合同于 2019 年 1 月 3 日郑重成效。本基金为契约型盛开式。   招商安弘保本混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 【2015】2897 号）注册公开召募。基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中 国开采银行股份有限公司。   招商安弘保本混杂型证券投资基金于 2015 年 12 月 18 日至 2015 年 12 月 25 日公开召募， 募聚集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《招商安弘保 本混杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 29 日成效。   招商安弘保本混杂型证券投资基金最长每 3 年为一个保本周期，第一个保本周期自 2015 年 12 月 29 日起至 2019 年 1 月 2 日止。依据《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合同》 的约定，招商安弘保本混杂型证券投资基金第一个保本周期到期后，未能稳健保本基金存续 条件，招商安弘保本混杂型证券投资基金变更为“招商安弘天真配置混杂型证券投资基金”。   中国证监会对招商安弘保本混杂型证券投资基金召募以及招商安弘保本混杂型证券投 资基金转型为招商安弘天真配置混杂型证券投资基金的审查以要件皆备和内容合规为基础， 以充分的信息流露和投资者稳健性为中枢，以加强投资者利益保护和防护系统性风险为主见。 中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本质性判断或者保证。投资者应当细密阅 读基金招募说明书、基金合同等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得金额或会高于或低 于投资东说念主先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务成见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分磋议自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   投资有风险，过往功绩并不预示其畴昔进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。投资东说念主在申购本基金时应细密阅读本《招募说明书》。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对相干信息进行了更新，更新截 止日为 2025 年 6 月 9 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 12 月 23 日，筹商财务和功绩进展数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩进展数据未经 审计。                                     招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §1 序论   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等 相干法律法例和《招商安弘天真配置混杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》） 编写。   基金管理东说念主承诺本《招募说明书》不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并 对其确凿性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的而已 苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本《招募说明书》中载明的 信息，或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。   本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明 其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §2 释义   在本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改革和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 书》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、通告等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其经常作念出的改革 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的改革 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金代销业务履历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 原《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合同》自归拢日起失效 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额弯曲为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金弯曲中转入苦求份额总额后的余额） 高出上一盛开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 过甚更新                  招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册老本金东说念主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长期坚持“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港聚积交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港聚积交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，剿袭诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联豪侈金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主）。2025 年 3 月起任招商证券资产管理 及机构业务总部机构业务部负责东说念主。现任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司服务。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 服务，曾任公司党委副文牍、常务副总司理、财务负责东说念主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学熟识。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副阐扬、阐扬，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院阐扬，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副阐扬、阐扬。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本商场经营部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和善东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租出有限公司董事。现任公司监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      钟文岳先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险限定岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开头后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木皆石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司服务。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(专揽服务)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与技能硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉老本中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银答理有限责任公司服务。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海处事处服务，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司服务。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任策略客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。                  招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    张西林先生，硕士。2010 年 6 月加入上海申银万国证券研究通盘限公司，历任交通运 输行业分析师、高瓜分析师、资深高瓜分析师及当代服务业研究部副总监；2015 年 11 月加 入招商基金管理有限公司，现任研究部副总监、外洋业务部副总监兼招商安博天真配置混杂 型证券投资基金基金司理（管理时辰：2018 年 6 月 14 日于今）、招商安泰偏股混杂型证券 投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 9 月 4 日于今）、招商平衡成长混杂型证券投资基 金基金司理（管理时辰：2022 年 9 月 14 日于今）、招商安弘天真配置混杂型证券投资基金 基金司理（管理时辰：2025 年 6 月 9 日于今）。    本基金历任基金司理包括：王景女士，管理时辰为 2019 年 1 月 3 日至 2021 年 6 月 2 日；马龙先生，管理时辰为 2019 年 1 月 3 日至 2020 年 7 月 4 日；张瀚宇先生，管理时辰为    公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、杨渺、王景、朱红裕、于立勇。    钟文岳先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，简历同上。    朱红裕先生，简历同上。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 购、赎回和登记事宜；              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全的内 部限定轨制，采用有用措施，防卫造孽行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）豪迈职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩艰涩的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩艰涩的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质限定东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 律、法例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违抗《基金合同》或《托管公约》；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）推辞、干与、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职守、滥用权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会艰涩的行动。   （1）依照筹商法律、法例和《基金合同》的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交游。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面限定组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和限定。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹画管理步履、董事和公司管理层 的行动欺骗监督权。   （2）董事会风险限定委员会：风险限定委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项症结的里面限定轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 管理策略和政策并检验其履行情况，审查公司关联交游和检验公司的里面审计和业务观看情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要论述的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹画管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司筹画管理步履中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限定轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司表面述。   （6）各业务部门：风险限定是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限规模内，对其负责的业务进行检验监督和风险限定。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内限定度概述   公司内限定度由里面限定大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面限定大纲》和《法例遵守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、而已档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险限定轨制   里面风险限定轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限定大纲、法例遵守政策、 岗亭分离轨制、业务拒绝轨制、圭臬化功课经过轨制、聚首交游轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对独处的里面限定组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法例、公司里面限定轨制在所赋予的权限内按照所规矩的范例和稳健的方法对 监察观看对象进行公正客不雅的检验和评价，包括拜访评价公司内限定度的健全性、合感性和 有用性、检验公司履行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险限定的监控服务、 履行公司里面如期不如期的里面审计、拜访公司里面的造孽案件等。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定步履、信息交流、里面监控。   （1）限定环境   公司死力于培植内控优先和风险限定的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一个 浓厚的风险限定的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律法例、管理层的筹画念念 想、公司的规章轨制并自愿遵守，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各业务要领。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经过、筹画运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并约束完善相干的风险防护措施。   （3）限定步履   公司限定步履主要包括组织结构限定、操作限定和管帐限定等。   各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相投作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相独处、相 互牵制何况有独处的论述系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   ①以各岗亭主见责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗 位之间形成一种互相检验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   ②各相干部门、相干岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、症结业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   ③以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   公司设定了一系列的操作限定的轨制妙技，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间拒绝 轨制、授权分责轨制、聚首交游轨制、隐私轨制、信息流露轨制、档案而已保全轨制、客户 投诉处理轨制等，限定日常运作和筹画中的风险。   公司确保基金资产与公司自有财产皆备分开，分账管理，独处核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格诀别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和独处。   （4）信息交流   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的论述和从上至下的反馈。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信推辞流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递稳健的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务论述轨制，包括如期论述轨制和不如期论述轨制。如期论述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行论述。 表面述； 向总司理、督察长分别论述； 如发现紧要违游记动，应立即向董事会和中国证监会论述。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和遵守里面限定 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险限定委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面限定轨制络续地进行历练，历练其是否稳健规矩要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、商场环境、技能等成分的变化趋势，保证内限定度的有用性。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §4 基金托管东说念主   称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：络续筹画   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国开采银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救援处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限定审计，并还是成为旧例化的内控服务妙技。   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开采银行一直秉持“以客户 为中心”的筹画理念，约束加强风险管理和里面限定，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开采银行托管资产限度约束扩大，托管业务品种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。甩手 2024 年三季度末， 中国开采银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开采银行专科高效的托管服务智力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国开采银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并算作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （一）里面限定主见   算作基金托管东说念主，中国开采银行严格降服国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章 和中国开采银行内筹商管理规矩，遵法筹画、表率运作、严格检验，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全齐全，确保筹商信息简直凿、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主 的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国开采银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限定服务，对托管业 务风险管理和里面限定的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有独处欺骗内控合规服务权益和智力。   （三）里面限定轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理轨制、限定轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行聚首限定，业务印记按规程防守、存 放、使用，账户而已严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻滞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，防卫泄密；业求已毕自动化操作，防卫东说念主为事 故的发生，技能系统齐全、独处。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （二）监督经过          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特地事项实时论述中国证监会。 或举证，如有必要将实时论述中国证监会。               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金直销交游服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 筹商法律法例规矩调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主（负责东说念主）：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §6 基金的历史沿革   招商安弘天真配置混杂型证券投资基金由招商安弘保本混杂型证券投资基金变更而来。   招商安弘保本混杂型证券投资基金经中国证监会 2015 年 12 月 10 日《对于准予招商安 弘保本混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】2897 号文）注册公开召募。 基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国开采银行股份有限公司。   招商安弘保本混杂型证券投资基金于 2015 年 12 月 18 日至 2015 年 12 月 25 日公开召募， 募聚集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《招商安弘保 本混杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 29 日成效。   招商安弘保本混杂型证券投资基金最长每 3 年为一个保本周期，第一个保本周期自 2015 年 12 月 29 日起至 2019 年 1 月 2 日止。依据《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合同》 的约定，招商安弘保本混杂型证券投资基金第一个保本周期到期后，未能稳健保本基金存续 条件，招商安弘保本混杂型证券投资基金变更为“招商安弘天真配置混杂型证券投资基金”。   根据《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协 议和招募说明书分别修改为《招商安弘天真配置混杂型证券投资基金基金合同》、《招商安 弘天真配置混杂型证券投资基金托管公约》和《招商安弘天真配置混杂型证券投资基金招募 说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合 同》对于变更后的招商安弘天真配置混杂型证券投资基金的基金称号、投资主见、投资规模、 投资策略、投资限制、功绩相比基准以及基金费率等条目的约定，并根据现行有用的法律法 规规矩，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下对《招商安弘保本混杂型证券 投资基金基金合同》的其他条目进行了改革。自招商安弘保本混杂型证券投资基金第一个保 本周期到期日的下一日起，《招商安弘保本混杂型证券投资基金基金合同》失效，《招商安 弘天真配置混杂型证券投资基金基金合同》成效，招商安弘保本混杂型证券投资基金变更为 招商安弘天真配置混杂型证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监会备案。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同成效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期论述中赐与流露；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论述并提议处理决策，如弯曲运作方式、与其他 基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §8 基金份额的申购与赎回   办理本基金的申购、赎回的销售机构为基金管理东说念主和基金管理东说念主寄托的代销机构。   直销及代销机构请参见本《招募说明书》“相干服务机构”及相干公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业神志。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业神志或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及弯曲。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中规矩。   在服气申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   本基金管理东说念主在条件老成的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。弯曲业务灵通时辰由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或弯曲。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或弯曲苦求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或弯曲价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或弯曲的价钱。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行蓄意； 进行设施赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求时，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回苦求得胜后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚相干基金销售机构在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的规模内，对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。   基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该交游的有用性进行确            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 认。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回苦求 及申购份额、赎回金额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的规模内、在不合基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、方式等功令进行调整。基金管理东说念主应在新功令脱手实施前按照《信 息流露办法》的筹商规矩在指定媒介公告。   原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东说念主官网交游平台初度申购和追加申购的最 低金额均为 1 元（含申购费，下同）；通过本基金管理东说念主直销中心申购，初度最低申购金 额为 50 万元，追加申购单笔最低金额为 10 元。本质操作中，各销售机构在稳健上述规矩 的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东说念主需遵守销售机构的相干规矩。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。本质操作中，以各代销机构的 具体规矩为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照《基 金合同》筹商多数赎回或一语气多数赎回的条目处理。   基金弯曲分为弯曲转入和弯曲转出。通过各销售机构网点弯曲的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交游平台弯曲的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行弯曲。 元。本质操作中，以各销售机构的具体规矩为准。                 招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 金管理东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。      本基金申购领受金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别蓄意。           申购金额（M）                 申购费率               M＜100 万元             1.50%               M≥1000 万元           1000 元/笔      本基金的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推论、销售、登记 等各项用度。      申购用度的蓄意方法：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                        ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购用度以东说念主民币元为单元，蓄意结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：                持有期限               赎回费率                 N＜7 天              1.5%                N≥730 天             0.00%      赎回用度的蓄意方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东说念主民币元为单元，蓄意结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   坚络续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚络续持有期大于 产；坚络续持有期长于 90 天（含）但少于 180 天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；坚络续持有期长于 180 天（含）的投资东说念主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持 有东说念主大会。   （1）各基金间弯曲的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔弯曲苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔弯曲苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金弯曲时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差蓄意。从申购费率（用度）高向低的基金弯曲时，不收取申购补差用度。   （4）基金弯曲采用单笔蓄意法，投资者当日屡次弯曲的，单笔蓄意弯曲用度。   www.cmfchina.com 网上交游，详备费率圭臬或费率圭臬的调整请查阅官网交游平台及 基金管理东说念主公告。 费率或调整收费方式，基金管理东说念主依照筹商规矩最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。 基金促销贪图，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低本基金的申购费率和赎回费率。 管理东说念主发布的相干公告。 前提下，如加多新的收费方式，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，修改《基金合同》                                      ，及 时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有东说念主大会。                招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 除以苦求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的蓄意结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 101，500 元申购本基金，且该申购苦求被全额证据，对应的申购费率 为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=101，500/（1+1.5%）=100，000.00 元   申购用度=101，500-100，000.00=1，500.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即投资者采纳投资 101，500 元本金申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，蓄意结果保留到极少点后 2 位， 极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额-赎回用度   例：某投资者赎回 10，000 份基金份额且持未必辰大于 30 日但动怒 1 年，赎回费率为   赎回总额=10，000×1.0680=10，680 元   赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份基金份额且持未必辰大于 30 日但动怒 1 年，假设赎回当日基 金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在当日收市后蓄意，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳健蔓延蓄意或公告。基金份额净值的蓄意，保留到极少点后 4            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的规模内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前在至少一家指定媒介及基金管理东说念主网 站公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作或者无法接受申购苦求。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交游所交游时辰非平淡停市，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）基金管理东说念主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主 利益时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%聚首度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在紧要不平气性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购苦求。   （8）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形之一且基金 管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项或者无法接受赎回苦求。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交游所交游时辰非平淡停市，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生多数赎回。   （5）接受某笔或某些赎回苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在紧要不平气性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回申 请东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相干条目处 理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应依照《信息流露办法》的筹商规 定在指定媒介上刊登暂停公告。   （2）暂停收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息流露管理办法》 的筹商规矩，在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告 最近 1 个服务日的基金份额净值。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金弯曲中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金弯曲中转入苦求份额总额后的余额)高出 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 范例履行。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫乏或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求高出上一盛开日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例，服气当 日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获办 理部分赐与取销外，蔓延至下一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上 述规矩转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部 分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交游日内通告基金份额持有 东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，相干功令由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及《基金合同》的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机 构。      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资贪图，具体功令由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资贪图最低申购金额。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §9 基金的投资   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间天真配置，在限定下行风险的前提下为 投资东说念主获取稳健呈报。   本基金的投资规模为具有简易流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、所在政府债、中小企业私募债券、可弯曲 债券、可分离交游可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、货币商场用具、权证、股指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳健中国证监会的相干规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵守国度相干法律法例。   本基金在大类资产配置过程中，堤防平衡投资的收益和风险水平，以已毕基金份额净值 的明白增长。   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行现象、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及老本商场资金环境、证券商场走势的分析，瞻望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 畴昔一段时辰股票、债券商场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态 配置，以使基金在保持总体风险水平相对明白的基础上，优化投资组合。   本基金将通过精选个股来构造股票组合，以已毕在限定下行风险的前提下为投资东说念主获取 稳健呈报的目的。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金通过定性和定量相讨好的方法来精选个股。   （1）定性分析   本基金定性分析主要判断公司的业务是否稳健经济发展规矩、产业政策标的，是否具有 较强的竞争力和简易的治理结构。   根据定性分析结果，采纳具有以下特征的公司股票重心投资：   （2）定量分析   本基金主要覆按上市公司的成长性、盈利智力过甚估值水平，及第具备简易功绩成长性 何况估值合理的上市公司，主要领受的目的包括： 招聘情况等。   根据国表里宏不雅经济神志、财政、货币政策、商场资金与债券供求现象、央行公开商场 操作等方面情况，领受定性与定量相讨好的方式，服气债券投资的组合久期；在高兴组合久 期成立的基础上，投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波 动等成分，瞻望收益率弧线的变动趋势，并讨好流动性偏好、信用分析等多种商场成分进行 分析，轮廓评判个券的投资价值。在个券采纳的基础上，投资团队构建模拟组合，并相比不 同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，服气风险、收益最好匹配的组合。   由于可转债兼具债性和股性，本基金通过对可转债相对价值的分析，服气不同商场环境 下可转债股性和债性的相对价值，把合手可转债的价值走向，采纳相应券种，从而获取较高投 资收益。   此外，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行轮廓分析。这些 基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分模仿基金管理东说念主 股票分析团队的研究效果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值 评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分讨好在一齐，最终服气投资的 品种。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产救援证券的质料和组成、利率风险、 信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，发奋在限定投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   本基金对权证资产的投资主若是通过分析影响权证内在价值最症结的两种成分——标 的资产价钱以及商场隐含波动率的变化，天真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   本基金采用套期保值的方式参与股指期货的投资交游，以管理商场风险和转变股票仓位 为主要目的。   在限定风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的紧要问题进行议论。基金司理、研究员、交游员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务范例独处服务并合理地互相制衡。具体的投资管理范例如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式议论拟投资的个券，研究员提供研究分析与救援；   （3）基金司理根据所管基金的性情，服气基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交游部审核与履行投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的查抄与调整。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要领的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等相干东说念主员，以供决策参考。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10％；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产救援证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该资产救援 证券限度的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产救援证券，不得 高出其千般资产救援证券共计限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20％；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当稳健基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交游日基金资产净值的 20％；   （15）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （17）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相干规矩，与基金 托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险；   （18）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不稳健前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （21）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）、（15）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩艰涩的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质限定东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 易的，应当稳健本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债轮廓指数收益率×50%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，轮廓反应了沪深证券商场内大中市值公司的 合座现象。中债轮廓指数是由中央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券商场指数。根 据本基金的投资规模和投资比例，选用上述功绩相比基准大约客不雅、合理地反应本基金的风 险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广博接受的功绩相比基准推 出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数，以及如果本基金功绩相比基准 所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中 国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金是混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券型基金。 利益。 的利益。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     招商安弘天真配置混杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本论述所载而已不存在演叨记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容简直凿性、准 确性和齐全性承担个别及连带责任。     本投资组合论述所载数据甩手 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商安弘天真配置混杂型证 券投资基金 2024 年第 3 季度论述》。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总资产的比例      序号            技俩        金额（元）                                                  （%）              其中：股票            30，236，829.83          91.41              其中：债券                        -              -                    资产救援证券                 -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金共计                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      代码           行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                          -              - C            制造业              25，155，284.23          76.33 D            电力、热力、燃气及                    -              -              水坐蓐和供应业 E            建筑业                506，829.00            1.54               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） F                 批发和零卖业                       -                  - G                 交通运输、仓储和邮         1，088，516.00              3.30                   政业 H                 住宿和餐饮业                       -                  - I                 信息传输、软件和信         2，966，272.60              9.00                   息技能服务业 J                 金融业                          -                  - K                 房地产业                         -                  - L                 租出和商务服务业                     -                  - M                 科学研究和技能服务                    -                  -                   业 N                 水利、环境和大家设                    -                  -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                    -                  -                   他服务业 P                 熏陶                           -                  - Q                 卫生和社会服务                      -                  - R                 文化、体育和文娱业          519，928.00               1.58 S                 轮廓                           -                  -                   共计               30，236，829.83             91.74     本基金本论述期末未持有港股通投资股票。                                                    金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产                                             公允价值     序号    股票代码           股票称号   数目（股）                      净值比例                                              （元）                                                            （％）          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金本论述期末未持有债券。   本基金本论述期末未持有债券。 资明细   本基金本论述期末未持有资产救援证券。   本基金本论述期末未持有贵金属。   本基金本论述期末未持有权证。   本基金本论述期末未持有股指期货合约。   本基金采用套期保值的方式参与股指期货的投资交游，以管理商场风险和转变股票仓位 为主要目的。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。    根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。    论述期内基金投资的前十名证券除中国铝业（证券代码 601600）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜访，不存在论述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    根据 2024 年 5 月 9 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被清镇市济急 管理局责令改正。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例稳健相干法律 法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号               称号           金额（元）          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本论述期末未持有处于转股期的可弯曲债券。  本基金本论述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                 §10 基金的功绩       基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者  购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基  金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资  者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同成效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                      净值增长     功绩相比      功绩相比基                            净值增            阶段                        率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                            长率①                                        ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 -13.53% 1.42%               35.14%     0.60%   -48.67%    0.82%    注：本基金合同成效日为 2019 年 1 月 3 日。           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章牺牲、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §12 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交游神志的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外流露基金净值的非交游日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调整以服气计量日的公 允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，则领受估值技能服气其公允价值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，服气公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技能服气 公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化的，领受估值技能服气公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能服气公允价值。交游所上 市的资产救援证券、中小企业私募债，领受估值技能服气公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能服气公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩服气公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 量蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个服务日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，错误的责任东说念主应当对由于该 估值诞妄际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无 法猜度、无法幸免、无法扞拒，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游而已灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责任方承担；由于估值诞妄责任方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值诞妄责任方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值诞妄责任方草率更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的责任方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 责任方仍草率估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值诞妄责任方。   （4）估值诞妄调整领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因服气 估值诞妄的责任方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 益，已决定蔓延估值；如果出现基金管理东说念主觉得属于遑急事故的任何情况，导致基金管理东说念主 不可出售或评估基金资产时； 值技能仍导致公允价值存在紧要不平气性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交游收尾后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。 为基金资产估值诞妄处理。 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、稳健、 合理的措施进行检验，可是未能发现该诞妄而形成的基金份额净值蓄意诞妄，基金管理东说念主、 基金托管东说念主不错罢职补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或消 除由此形成的影响。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §13 基金的收益分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成；投资者在不同销售机构不错采纳不同的收益分拨方式；在归拢销售机构只可选 择一种收益分拨方式，基金登记机构将以投资者终末一次采纳的收益分拨方式为准； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时辰不得高出   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》履行。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §14 基金的用度与税收 格服气，法律法例另有规矩时从其规矩。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   §15 基金份额的登记、非交游过户、转托管、冻结与解冻   指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和管 理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并防守基金份 额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他稳健条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚韧寄托代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交游证据、披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于稳健条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东说念主的转托管苦求。   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例另有规矩的按其规矩履行。   当基金份额处于冻结状态时，基金登记机构或其他相干机构应推辞该部分基金份额的赎 回苦求、非交游过户以及基金的转托管。   如相干法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   根据届时有用的筹商法律法例和政策的规矩，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §16 基金的管帐与审计 按照筹商规矩编制基金管帐报表； 式证据。 履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §17 基金的信息流露 《基金合同》过甚他筹商规矩。相干法律法例对于信息流露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。     本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。     本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息简直凿性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。     本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料 流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。     本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币元。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益事项的 法律文献。   （2）《招募说明书》应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）《托管公约》是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，配资炒股基金居品而已概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品而已概要。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金如期论述应该流露基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等投资管理东说念主 员以及基金管理东说念主鼓动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的其他症结信息” 项下流露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金清理；   （3）弯曲基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的本质限定东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质限定 东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场隆哄传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开暴露，并将筹商情况立即论述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面述。清表面述应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律成见书。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清理 论述教导性公告登载在指定报刊上。   在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中流露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见等。   基金管理东说念主应在基金招募说明书的显贵位置流露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 债券后两个交游日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募 说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主应在基金季度论述中流露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期论述中流露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产救援证券明细。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息流露内容与 方式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、更新 的招募说明书、基金居品而已概要、基金清表面述等公开流露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳流露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证相干报送信息简直凿、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，进步信息流露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介流露信息，可是其他大家媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的相干规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论述、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干信息： 任何情况；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §18 风险揭示与管理   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资， 缩短投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预 期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理 风险、技能风险和合规风险等。多数赎回风险是盛开式基金所私有的一种风险，即当单个 交游日基金的净赎回苦求高出上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不 同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当细密阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产现象等判断基金是否和 投资东说念主的风险承受智力相适合。   基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机 构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受智力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的亏空也不会给我方的平淡活命带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是辅导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。可是如期定额投 资并不可藏匿基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效 答理方式。   基金管理东说念主提请投资东说念主寥落庄重，因基金分成等行动导致基金份额净值变化，不会改 变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因基金分成等行动 导致基金份额净值调整至 1 元启动面值，在商场波动等成分的影响下，基金投资仍有可能 出现亏空或基金份额净值仍有可能低于启动面值。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   证券商场受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场 风险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对 证券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将融会过证券商场反应 出来，对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的筹画现象受多种成分影响，如管聪慧力、财务现象、商场远景、行业竞争、 东说念主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或大约用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款方式来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的本质收益率。   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易神志，主要投资对象为具有简易流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券和货币商场用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未 有高聚首度的特征，轮廓评估在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 盛开日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用缓期 办理赎回苦求的措施。   在商场大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎 及第缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理用具算作扶直措施。对于千般流动性风险管理用具的使用， 基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在本质运用千般流动性风险管理用具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教学、判断等主不雅成分会影响其对相 关信息和经济神志、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交游过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、推辞支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。 产的 0%-95%，具有对股票商场的系统性风险，不可皆备藏匿商场下落的风险，在商场大幅 高潮时也不可保证基金净值大约皆备奴隶或越过商场高潮幅度。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于养殖品订价相等复杂， 不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数轻微的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算制             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 度，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   资产救援证券是一种债券性质的金融用具。资产救援证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和限定风险的原则进行资产救援证券投 资，请基金份额持有东说念主温和包括投资资产救援证券可能导致的基金净值波动、流动性风险 和信用风险在内的各项风险。 业领受非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大 流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动遏抑存托凭证持有东说念主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息流露监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 商场广博规矩等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配历练。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   相干当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面限定存在错误或者东说念主为成分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游诞妄、IT 系 统故障等风险。   在盛开式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可平淡履行，导致基金资 产的损失。   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自 身径直限定智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §19 《基金合同》的变更、拆开与基金财产的清理 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事 项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》在履行稳健范例后应当拆开： 联贯的； 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法 律成见书；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 通受限的情形除外）。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §20 《基金合同》的内容提要      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，推辞或暂停受理申购、赎回或弯曲苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金申购、赎回、弯曲和非交 易过户的业务功令；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的措施使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基金合 同》等法律文献的规矩，按筹商规矩蓄意并公告基金净值信息，服气基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时辰发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临牺牲、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢职；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场功令，为基金开设证券账户及投资所需的其他账户，为基金办理证 券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业神志，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前赐与隐私，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度、中期论述和年度基金论述出具成见，说明基金管理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临牺牲、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细密阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但根据法律法例的要求调整该等薪金 圭臬的除外；              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、规模或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会：      （1）调低其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式或调整基金份额类别成立；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的规模 内、在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的条件下，调整筹商申购、赎回、弯曲、基 金交游、非交游过户、转托管等业务功令；      （7）在稳健法律法例规矩、基金合同约定，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。                招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在规矩时辰内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时辰内未能作出版面回答，单独 或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干与。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念专揽有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳健法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知晓，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 通告规矩的其他方式在表决甩手日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通告规矩的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基 金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决成见的，不影响 表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念专揽 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符，何况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书稳健法律法 规、基金合同和会议通告的规矩；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 款规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，当 参加大会的基金份额持有东说念主所持有的基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之 一时，方可召开。 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主服气并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条文定范例服气和公布监票 东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以寥落决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以寥落决议通过方为有 效。基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交稳健会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议通告规矩的表 决成见视为有用表决，表决成见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会专揽东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有遏抑 力。      （九）本部分对于份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事范例和表决条件等内容， 但凡径直援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩修改导致相干内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可径直对该部天职容进行修改或调整，无需 召开份额持有东说念主大会。      （一）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成；投资者在不同销售机构不错采纳不同的收益分拨方式；在归拢销售机构只可选 择一种收益分拨方式，基金登记机构将以投资者终末一次采纳的收益分拨方式为准； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （三）收益分拨决策的服气、公告与实施                招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时辰不得高出      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   （一）投资规模   本基金的投资规模为具有简易流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、所在政府债、中小企业私募债券、可弯曲 债券、可分离交游可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、货币商场用具、权证、股指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳健中国证监会的相干规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵守国度相干法律法例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10％；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产救援证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该资产救援 证券限度的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产救援证券，不得 高出其千般资产救援证券共计限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在 任何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20％；本基 金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当稳健基金合同 对于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20％；   （15）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （17）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相干规矩，与基金 托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管               招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险；   （18）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不稳健前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （21）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）、（15）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当稳健本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需 提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩艰涩的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质限定东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交游必须事             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，服气公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技能服气 公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化的，领受估值技能服气公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能服气公允价值。交游所上 市的资产救援证券、中小企业私募债，领受估值技能服气公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能服气公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩服气公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （三）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）基金合同的变更             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》的筹商规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》在履行稳健范例后应当拆开： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法 律成见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 通受限的情形除外）。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有遏抑力，仲裁费、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚挚、用功、尽责地履 行基金合同规矩的义务，休养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》原本一式六份，除上报筹商监管机构二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各 持有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公神志 和营业神志查阅。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）              §21 《基金托管公约》的内容提要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织方式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   筹画规模：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：络续筹画   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：络续筹画   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   筹画规模：经受公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干技能系统，对基金实 际投资是否稳健《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资规模为具有简易流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、所在政府债、中小企业私募债券、可弯曲 债券、可分离交游可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、货币商场用具、权证、股指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳健中国证监会的相干规矩。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资规模。      本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵守国度相干法律法例。      （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：      本居品如需参加期权交游，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责 任公司苦求新开立一个庸碌证券账户，基金管理东说念主负责将该证券账户指定交游在证券公司或 期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立养殖品合约账户后，再通过该证券 公司（或期货公司）参与期权交游。 的 10％；             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 券限度的 10％； 救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得高出基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何 交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20％；本基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当稳健基金合同对于 股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 20％； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货 开户、清理、估值、交收等事宜另行签署公约《期货投资托管操作三方备忘录》。 十；本基金持有的通盘流畅受限证券，其市值不得高出本基金资产净值的百分之十五；经基 金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行调整； 以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不稳健前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除上述第 8、12、16 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资艰涩行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质限定东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益龙套，相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息流露义务。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法 规及行业圭臬的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的规模在银行间债券市 场采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单服气前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主服气的时辰前仍未承担爽约责 任过甚他相干法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交游对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 流畅受限证券进行监督。          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相干规矩，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否降服相干轨制、流动性风险处置预案以及 相干投资额度和比例等的情况进行监督。 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基金 不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算 有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干服务的落实 和协调，并确保基金托管东说念主大约平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的责任及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动 性贫乏以及相干损失的草率处理措施，以及筹商特地情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资 流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极有用的 措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 责任。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿责任的，基金 管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的损失。 提交筹商书面而已，并保证向基金托管东说念主提供的筹商而已确凿、准确、齐全。筹商而已如有 调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的而已。上述书面而已包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行而已。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有 限责任公司坚韧的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金筹商投资受限证券比举例违抗筹商限制规矩，在合理期限内未能进行实时调整， 基金管理东说念主应在两日内编制临时论述书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例降服情况。   （2）在基金投资受限证券管理服务方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）筹商比例限制的履行情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经过、风险限定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防护信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否稳健比例限制进行过后监督，如发现特地 情况，应实时以书面方式通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。 如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿责任的，基金管理东说念主应 补偿基金托管东说念主由此际遇的损失。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分拨、相干信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在规矩时辰内回答 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 相干数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例还是成效的指示违抗法律、行政法例 和其他筹商规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东说念主无正直事理，推辞、阻 挠对方根据本托管公约规矩欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息流露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本公约过甚他筹商规矩时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交相干而已以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在规矩时辰内回答基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，推辞、阻碍 对方根据本公约规矩欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。   （一）基金财产防守的原则             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、刑事责任、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游扣收交游费、结算费和账户休养费等用度）。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。 产。      （二）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 资产的支付。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。 用由基金管理东说念主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管居品启 始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户 中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户灵通讯息通告基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 结算有限责任公司的规矩以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》 履行。 证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间同行拆 借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的筹商规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。   （五）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使用 并管理。   （六）基金财产投资的筹商有价凭证等的防守   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念专揽有。实 物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用限定或防守的资产不承担防守责任。   （七）与基金财产筹商的紧要合同的防守   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本公约另有规矩 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期 限为《基金合同》拆开后 15 年。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时辰及范例 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后 第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个服务日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，服气公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技能服气公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，领受估值技能服气公允价值。           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的资产救援证券、中小企业私募债，领受估值技能服气公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质 押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩服气公允价值。   （3）寰宇银行间债券商场交游的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （6）持有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 基金份额净值出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的 措施防卫损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 告；当发生净值蓄意诞妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损 失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的责任，经证据后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对蓄意过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的责任。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，固然屡次再行蓄意和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的蓄意结 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值蓄意诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、稳健、合理的措施进 行检验，可是未能发现该诞妄而形成的基金份额净值蓄意诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主免 除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。 理东说念主蓄意结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定蔓延估值；如果出现基金管理东说念主觉得属于遑急事故的任何情况，导致基金管理东说念主 不可出售或评估基金资产时； 值技能仍导致公允价值存在紧要不平气性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东说念主独随即成立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后五个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起十五个服务日内完成基金季度论述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务管帐 论述应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、 中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度筹商规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及论述。   （八）基金管理东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主           招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 应分别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善防守，则按相干法例承 担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东说念主应将筹商而已送交基金托 管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其简直凿性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服隐私义务。   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处理，协商、和谐不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有遏抑力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、用功、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，休养基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何龙套。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拆开出现的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。            招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法 律成见书；   （6）将清理结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 通受限的情形除外）。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据基金份 额持有东说念主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交游平台，不错已毕在线开户交游。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金 APP：招商基金   招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。   本基金管理东说念主有权按照法例要求及基金份额持有东说念主的定制情况，采纳通过纸质、电子邮 件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商 基金网站进行账单服务定制或蜕变。服务用度由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。   由于基金份额持有东说念主预留的筹商方式省略、诞妄或者未实时变更，可能导致基金保多情 况信息或对账单无法按时或准确投递。基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、招商基金 APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留筹商方式。 的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的而已邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄而已的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄而已出现遗失、遗 漏、阻挠、内容泄露等而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法皆备保证其安全性与实时性。因此本基金管理东说念主不合电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯等原因形成的信息未发送得胜、信息不 齐全、泄露等而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。 明书等其它方式的账户信息而已。              招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基金管理东说念主 不错采纳通过短信或电子邮件等方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、公司最新公告教导等，基金管理东说念主不错根据业务发展的本质需要，当令调整定制 信息的内容。   基金份额持有东说念主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网 站，可获取账户查询、信息定制、而已修改等多项在线服务。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线获取业务究诘、信息查询、信息服务定制、而已修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线：400-887-9555   基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。             招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §23 其他应流露事项 序号                   公告事项                  公告日历      第二号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）         §24 《招募说明书》的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本《招募说明书》，也可按工本费购买本《招募说明书》 的复印件，但应以本基金《招募说明书》的原本为准。          招商安弘天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予注册招商安弘保本混杂型证券投资基金召募的文献；   （二）《招商安弘天真配置混杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安弘天真配置混杂型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律成见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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