中原国证解放现金流交易型怒放式指数   证券投资基金发起式都集基金       招募说明书    基金不竭东谈主：中原基金不竭有限公司    基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                        焦躁领导   中原国证解放现金流交易型怒放式指数证券投资基金发起式都集基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2025年3月25日证监许可2025596号文准予注册。   基金不竭东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主流畅多量赎回基金产生的流动性风险，基金不竭东谈主 在基金不竭实施过程中产生的不竭风险，本基金的特定风险等。本基金为中原国证解放现金 流交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“中原国证解放现金流ETF”）的都集基金，主 要通过投资中原国证解放现金流ETF紧密追踪标的指数的阐扬，因此本基金的净值会因华 夏国证解放现金流ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对 追踪瑕玷控制未达约定主意、指数编制机构罢手服务、标的指数变更、成份股停牌或退市等 潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。根 据2017年7月1日奉行的《证券期货投资者允洽性不竭办法》，基金不竭东谈主和销售机构已对本 基金从头进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类 范例的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不竭东谈主和 销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支执证券，可能面对的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV失约风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖 品，可能面对的风险包括商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、商场风险等。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 的除外。    《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合 同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将面对基金 合同休止的风险。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不竭东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金不竭东谈主将对基金简称进行罕见标 识，暂停流露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下分和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品贵府概要，全面清楚本基金的风险收益特征和居品特质，并充分沟通自身的风险承 受智力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全清楚基金合同第二 十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。   基金不竭东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、序言   《中原国证解放现金流交易型怒放式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书》依 据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）             、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）      、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息流露不竭办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险不竭章程》（以下简称“《流动性风险不竭章程》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                      （以下简称“《指数基金指引》”）过甚他关系 章程以及《中原国证解放现金流交易型怒放式指数证券投资基金发起式都集基金基金合同》 编写。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不竭东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权益和义务，应雅致无比查阅基金合同。                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，何况，该 ETF 的投资主意和本基金的投资主意类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主意。发售时，本基金以中原国证解放现金流 交易型怒放式指数证券投资基金为主意 ETF 密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，给与怒放式运作方式的基金，简 称都集基金                 ：指《中原国证解放现金流交易型怒放式指数证券投资基金 发起式都集基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式都集基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补 充 基金招募说明书》过甚更新 式都集基金基金居品贵府概要》过甚更新 式都集基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、通告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其 时时作念出的更正     《信息流露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其 时时作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭章程》及颁布机关对其时时作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的更正 体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不竭办法》及联系法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、篡改、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不竭东谈主坚强了基金销售服务契约，代为办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 受中原基金不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、篡改、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金不竭有限公司怒放式基金业务法则》，是表率基金不竭 东谈主所不竭的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不竭东谈主、销售机构和投资东谈主共 同效力 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其执有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额篡改为基金不竭东谈主不竭的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金篡改中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》章程的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于有用抑遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值本事仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 金不竭东谈主、基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理（指基金不竭东谈主职工中具 有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执 有一如期限的证券投资基金 有资金、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同收效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主 员                              三、基金不竭东谈主    （一）基金不竭东谈主概况    称号：中原基金不竭有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不竭有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元                 执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技接洽有限公司                         10%                       悉数                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票不竭委员会主任、计谋客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 资产不竭业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不竭（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金不竭有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资不竭有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金不竭（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：颓败董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职解说及广西南宁政府接洽巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。   殷少平先生：颓败董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副解说、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司颓败董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：颓败董事，博士。解说，博士生导师，主要研究主意为财务不竭、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商不竭学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰球MBA陶冶领导委员会副主任委员、陶冶部工商不竭专科教训领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国外照看人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 不竭发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总 裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资 不竭委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产不竭公司(HGI)的全 球不竭委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 执服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不竭部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不竭部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险不竭等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金不竭有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不竭有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金不竭有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不竭有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金不竭有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主执服务）       ，中原基金不竭有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本不竭 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不竭有限公司基金司理助理， 益民基金不竭有限公司投资部部门司理，中原基金不竭有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高平分析师，大成基金高平分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金不竭有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金不竭有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼）                                     ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不竭有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资不竭有限公司副总司理，中原基 金不竭有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金不竭有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不竭有限服务公司。曾任中原基金 不竭有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金不竭有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本不竭有限公司监事、上海中原钞票投资不竭有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司计划财务部，曾任中原基金不竭有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不竭有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资不竭有限公司，曾任中信基金不竭有 限服务公司信息本事部负责东谈主，中原基金不竭有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金不竭有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式 都集基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质料交易型怒放式指数证券投 资基金发起式都集基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质料交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用事迹交易型开 放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2024年12月24日起任职）、中原国证解放 现金流交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年2月19日起任职）、中原上证科创板 半导体材料设备主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月24日起任职）、华 夏上证科创板东谈主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月26日起任职）                                           。   主任：张弘弢先生，中原基金不竭有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金不竭有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金不竭有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。  袁强人先生，中原基金不竭有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。  荣膺女士，中原基金不竭有限公司数目投资部总监，基金司理。  孙蒙先生，中原基金不竭有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。  （三）基金不竭东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金不竭东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，精明违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。 法则及行业表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其不竭的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关系章程，由国务院证券监督不竭机构章程不容的其他行动。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期细察的关系证券、基金的贸易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。   （五）基金不竭东谈主的里面控制轨制   基金不竭东谈主根据全面性原则、有用性原则、颓败性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比竣工的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务不竭轨制 及相应的业务处理、控制按序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行径、信息疏导、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的控制狡计合感性及运行有用性的申诉。   邃密的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督不竭、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了颓败董事轨制，现在有颓败董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司不竭层确立了投资决策委员会、风险不竭委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚执妥当筹备和表率运作，怜爱职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行执续陶冶。      公司各层面和各业务部门在确定各自的主意后，对影响主意完结的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务狡计过程中评估联系风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和范例化，并要求竣工的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此搜检、彼此制约。      （1）投资控制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易不竭部负责通盘交易的围聚执行。      ①投资决策与执行相分离。投资不竭决策职能和交易执行职能严格抑遏，实行围聚交易 轨制，建立和完善自制的交易分派轨制，确保各投资组合享有自制的交易执行契机。      ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，精明越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批按序；交易不竭部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性控制。按照法则或公司章程成就各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性控制。根据法律、法则和公司联系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易不竭部对投资行动进行一线监控；风险不竭部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促诊治。   （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸不竭上出现透支风险，制定了资金头寸不竭轨制。   ④制定了完善的档案扶持和财务嘱托轨制。   （3）本事系统控制轨制   为保证本事系统的安全沉稳运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息本事东谈主员操作不竭、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源不竭轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东谈主事不竭轨制，确 保东谈主力资源的有用不竭。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违游记动的拜访 按序和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱服务小组动作反洗钱服务的有意机构，指定有意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规不竭服务；各联系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面控制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信回绝流渠 谈，公司职工及各级不竭东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交允洽的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了颓败于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项筹备 不竭行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶持里面控制轨制是本公司董事会及不竭层的服务。   （2）上述对于里面控制的流露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展赓续完善里面控制轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成速即间：2001 年 05 月 15 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续时期：执续筹备   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   磋议东谈主：邵东   电话：0531-68889184   中泰证券股份有限公司（原名都鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是寰球大型综                   ，在寰球 28 个省市自治区设有 45 家分公司、近 280 家 合类上市券商（股票代码：600918） 证券营业部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰国外、中泰资管、中泰创投、 都鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务都头并进的发 展形态。   中泰证券主要筹备证券经纪、承销与保荐、投资接洽、证券自营、财务照看人、融资融 券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。公司服务钞票不竭客户跳跃 930 万户，不竭客户资产近 1.3 万亿元；股权承销单数近 3 年保执商场前 10 位，股权、债券业 务山东商场占有率流畅 3 年位列行业首位。   （二）主要东谈主员情况   限制 2025 年 3 月 12 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共成就了五个业务中心（产 品不竭中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心）                                  、四个业务团 队（本事支执团队、内控不竭团队、研究发展团队和综合不竭团队），部门东谈主员共计 93 东谈主。 其中，主要负责基金托管业务联系门径的是托管服务中心，托管服务中心现在职工 25 东谈主， 成就了估值核算岗、信息流露岗、投资监督岗、账户不竭岗、资金交收岗、投资清理岗，对 焦躁岗亭建立了轮岗与备岗机制。   （三）证券投资基金托管情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日正经获取公募基金托管经历。中泰证券在 获取公募基金托管经历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也聚集了业 务训诫，赓续完善业务经由，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并获胜开展了多只 公募基金托管业务和贸易银行瓦解居品托管业务。   现托管居品类型已包括公募基金、银行瓦解、券商资管、期货资管、基金专户、私募证 券投资基金、私募股权投资基金等。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制   中泰证券托管部严格效力国度法律法则和监管机构的联系章程，针对基金托管业务建 立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，勤苦防御和化解托管业务风险，确保 托管业务的妥当运行和受托资产的安全竣工，确保信息流露的真正、准确、竣工、实时，保 护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结组成就效力职责明确、彼此制约的原则。各 岗亭有明确的职责单干，严格按照轨制经由进行业务操作。主要采选以下里面控制措施： 明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面控制的有用性。 资产不竭、投资银行、研究接洽、居品销售、另类投资等可能存在利益结巴业务之间在机构、 东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面彼此颓败，抑遏业务风险，切实防御利益结巴和利益 运输。 门禁等本事技巧强化里面控制。 件，严格按照中泰证券紧要事项申诉机制处理。 度章程，对托管业务里面不竭情况进行搜检、审核、评价。   （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和按序   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同章程，对基金不竭东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资限 制等情况进行监督，对违法违游记动实时赐与风险领导，要求其限期纠正，按章程申诉联系 监管机构或自律组织。在基金清理和估值核算服务门径，对基金不竭东谈主发送的投资指示、各 项用度的索求与开支情况进行监督。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资指示或投资运作违背法律法则、基金合同和托管协 议的章程，应实时以书面形式通告基金不竭东谈主限期纠正，并按章程申诉联系监管机构。基金 不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到通告后应不才一服务日 前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及整改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权申诉联系监管机构。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关系章程，或者违背基金 合同约定的，应当回绝执行，独立即通告基金不竭东谈主实时改正。如基金不竭东谈主回绝改正的， 基金托管东谈主有权申诉联系监管机构。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交易按序也曾收效的指示违背法律、行政法则和其他有 关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不竭东谈主，并实时向联系监管机构申诉。                         五、联系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金不竭有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   磋议东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金不竭东谈主可根据关系法律、法则的要求，遴聘合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或基金不竭东谈主网站联系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金不竭东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金不竭有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   磋议东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：021-51150298 传真：021-51150398 磋议东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（罕见往常合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（罕见往常合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：蒋燕华                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他关系     本基金召募苦求也曾中国证监会 2025 年 3 月 25 日证监许可2025596 号文注册。 章程召募。   （二）基金类别、运作方式和存续时期   （三）本基金与主意 ETF 的磋议与区别   本基金为主意 ETF 的都集基金。本基金主要投资于主意 ETF 以求达到投资主意，主意 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主意相似。   在投资方法上，本基金为主意 ETF 的都集基金，主要通过投资于主意 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主意 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。   在交易方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的主意 ETF 属于交易型怒放式指数证券投资基金，主意 ETF 的投资者不错在二级商场 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与主意 ETF 功绩阐扬可能出现相反，可能激勉相反的成分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主意 ETF 不受上述投资比例的限制。 影响；主意 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额区分成就代码，区分算计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金不竭东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金不竭东谈主可在不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，诊治现存基金份额类别销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额执有东谈主大会，诊治前基金不竭东谈主需实时公告。   在不违背法律法则且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金不竭东谈主可 根据基金发展需要，在履行允洽按序后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额执有东谈主大会，诊治前基 金不竭东谈主需实时公告。关系基金份额类别的具体法则等联系事项届时将另行公告。   （五）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金不竭东谈主网站的联系公示。   基金不竭东谈主不错根据具体情况诊治基金的发售方式，并在基金份额发售公告或联系公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不跳跃 3 个月，自基金份额动手发售之日起算计。   本基金自 2025 年 4 月 7 日起至 2025 年 4 月 25 日（含）进行发售。如果在此时期未达 到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内不绝销售，直 到达到基金备案条件。基金不竭东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内允洽延长或缩小基金 发售时分，并实时公告。基金不竭东谈主不错允洽诊治发售期并公告。   （七）召募对象   合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募规模   本基金可成就初度召募规模上限，具体召募规模上限及规模控制的决议详见基金份额发 售公告或基金不竭东谈主发布的其他公告。   （九）召募场合   投资者应当在基金不竭东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业场合或按基金不竭东谈主、代 销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和磋议方式具体见本基金发售公告或 基金不竭东谈主网站公示。各销售机构的业务办理情状以其各自章程为准。   基金不竭东谈主不错根据情况诊治销售机构，投资者可在发售期通过基金不竭东谈主网站查询。   （十）认购安排                                            。具体业务办理时分以各 销售机构的章程为准。 不竭有限公司基金账户和销售机构交易账户的苦求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，也曾开立中原基金不竭有限公司基金账户的投资者可免予苦求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需合适联系法律法则、业务法则以及本基金发售 规模控制决议的章程。投资者通过基金不竭东谈主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请效力各 销售机构的联系章程。销售机构可诊治每次最低认购金额并进行公告。认购苦求受理完成后， 投资者不得排除。投资者在认购时须防备遴聘相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构也曾收受到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效苦求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金不竭东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金发售公告、基金不竭东谈主后续发布的联系公告及销售机构的联系章程。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）              前端认购费率             认购金额             认购金额 ≥ 500 万元           每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时期发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时遴聘的相应类别）            ，归基金份额执有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的算计   本基金A类、C类基金份额的开动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的算计方法如下：         净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的算计方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1，000.00元在召募时期产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额算计如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.80%）=992.06元   前端认购用度=1，000.00-992.06=7.94元   认购份额=（992.06+0.46）/1.00=992.52份   即投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额算计如下：   认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即投资者投资1，000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   （十四）召募时期的资金与用度   基金召募时期召募的资金应当存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   基金召募时期的信息流露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   （十五）发起资金的认购   基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额执有期限自基 金合同收效日起不少于 3 年，法律法则或证监会另有章程的除外。认购份额的高等不竭东谈主员 或基金司理在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基 金不竭东谈主届时发布的公告。                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元，且承诺执有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金不竭东谈主依据法 律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方过甚执有份额进行有意说明，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东谈把握理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不竭东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金不竭东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未孤高基金备案条件，基金不竭东谈主应当承担下列服务： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动休止，同期不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对 应日为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法则或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会章程执行。   《基金合同》收效三年后若仍不绝存续，流畅 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不竭东谈主应当在如期申诉中赐与流露； 流畅 60 个服务日出现前述情形的，基金不竭东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会申诉并提 出不竭决议，如执续运作、篡改运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                八、基金份额的申购、赎回与篡改   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不竭东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时分，但基金不竭东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时分变更或实 际情况需要，基金不竭东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   基金不竭东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办理时分在 申购动手公告中章程。   基金不竭东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在 赎回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金不竭东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时分。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或篡改苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行算计； 可自行遴聘基金份额类别； 在效力基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金不竭东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在基金不竭东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一起赎回。具体业务 办理请效力基金不竭东谈主直销机构及中原钞票的联系章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请效力各代销机构的联系章程。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采选上述措施对基金规模赐与控制。具体请见基金不竭东谈主联系公告。 限制。基金不竭东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的按序   投资东谈主必须根据销售机构章程的按序，在怒放日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐述为准。若申购款项在章程时天职未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将归赵投资东谈主账户，基金不竭东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐述为准。   投资东谈主赎回苦求告成后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 宽敞赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同关系条件处理。   基金不竭东谈主应以交易时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有用性进行 阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构确乎 收受到苦求。苦求的阐述以登记机构或基金不竭东谈主的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：               执有期限                赎回费率            执有期限 ＜ 7天              1.50%            执有期限 ≥ 7 天             0.00%   对执续执有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将一起计入基金财产。 情况下，诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办 法》的关系章程在章程媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，对投资者如期或不如期地开展基金 促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不竭东谈主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率效力联系法律法则以及监管部门、自律法则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的算计方式   （1）当投资者遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的算计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的算计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此瑕玷产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。 例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，两笔申购金额区分为1，000.00元和100万元，        则各笔申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额算计如下：                             申购1    申购2             申购金额（元，a）                1，000.00         1，000，000.00           适用前端申购费率（b）                  1.00%                0.50%          净申购金额（c=a/（1+b）                        ）              990.10           995，024.88            前端申购费（d=a-c）                 9.90             4，975.12           该类基金份额净值（e）                 1.2300               1.2300             申购份额（f=c/e）               804.96           808，963.31   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                             申购3                  申购金额（元，a）              5，000，000.00                   前端申购费（b）                 1，000.00                 净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                A类基金份额净值（d）                 1.2300                  申购份额（e=c/d）            4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5，000，000.00元，则申 购获取的C类基金份额算计如下：               申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的算计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，执有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额算计如下：         赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，执有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额算计如下：               净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1日内公告。遇罕见情况，经履行允洽按序，不错允洽蔓延算计或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金不竭东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求 被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金不竭东谈主应 实时复原申购业务的办理，具体时分以基金不竭东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 基金不竭东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金不竭东谈主应 按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不竭东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额执有东谈主在申 请赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管 理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金篡改中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金篡改中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主觉得有智力支付投资东谈主的一起赎回苦求时，按正常赎回 按序执行。   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不竭东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：流畅 2 个怒放日以上(含本数)发生宽敞赎回，如基金不竭东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）本基金发生宽敞赎回的，在单个基金份额执有东谈主跳跃前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金不竭东谈主觉得支付一起投资东谈主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付一起投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金不竭东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金不竭东谈主觉得有智力支付其他投资东谈主的一起赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常赎回按序进行。对于单个投资东谈主跳跃前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金不竭东谈主在剩余支付智力范围内对其按比例 阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一怒放 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回苦求将被排除。   ②如果基金不竭东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有贫苦时，则通盘投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述宽敞赎回并宽限办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额执有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金篡改   基金不竭东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金不竭东谈主 不竭的其他基金之间的篡改业务，基金篡改不错收取一定的篡改费，联系法则由基金不竭东谈主 届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资计划   基金不竭东谈主不错为投资东谈把握理如期定额投资计划，具体法则由基金不竭东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金不竭东谈主不错根据联系业务法则受理基金份额执有东谈主通过中国 证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求。具体由基金不竭东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法则允许基金不竭东谈把握理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不竭东谈主可制定相应的业务法则并开展联系业务，并依照《信息流露办法》的关系章程进行 公告。   （二十）基金不竭东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主本质利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资主意   通过对主意 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的申诉。 本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年追踪瑕玷不跳跃 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主意 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主意，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可篡改债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 执证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行允洽按序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 允洽按序后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于主意 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主意 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购主意 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法获取弥漫数目的股票时，基金不竭东谈主有权通过投资非成份股等进行允洽的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对将来商场利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极不竭策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益沉稳、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完结投资主意，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器用。   基金参与股指期货交易，应当根据风险不竭的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险不竭的原则，以套期保值为主要目的。基金不竭 东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的不竭东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货交易，应当根据风险不竭的原则，以套期保值为目的。基金不竭东谈主将 充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将长远分析资产支执证券的商场利率、刊行条件、支执资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，猜度资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可篡改债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，重心遴聘有 较好盈利智力或成长久景的上市公司的可篡改债券、可交换债券，并在对应可篡改债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹备情状，从 财务压力、融资安排、将来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式阐述上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地完结投资主意，在加强风险防御并效力审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不竭需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主意及本基金风险 收益特征的前提下，效力法律法则的章程，履行允洽按序后相应诊治和更新联系投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执证 券规模的 10％；   （6）本基金不竭东谈主不竭的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 跳跃其各样资产支执证券悉数规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时期，如果其信用品级着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金不符 合该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市 值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不竭章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并算计；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主意 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、主意 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外 的成分以至基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金不竭东谈主应当在 20 个交易 日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资不合适上述（17）章程的，基金不竭东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有章程的，从其章程。   基金不竭东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽按序 后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主意和投资策略，效力基金份额执有东谈主利益优先的原则，防御利 益结巴。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并提议不竭决议，如篡改运作方式，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不竭决议确如时期，基金不竭东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额执有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金不竭东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策按序后实时 对子系成份股进行诊治。   指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   http://www.cnindex.com.cn /   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为国证解放现金流指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率 ×5%。   （七）风险收益特征   本基金为主意 ETF 的都集基金，主意 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）主意 ETF 发生联系变更情形的处理方式   主意 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行允洽按序后由投资于主意 ETF 的都集 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开执有东谈主大会。   （九）基金不竭东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、主意 ETF 份额、银行入款本息、基金应 收申购款过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓败。   （四）基金财产的扶持和刑事服务   本基金财产颓败于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则章程需要对 外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主意 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、 资产支执证券、金融养殖品、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不竭东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门关系章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真正响应公允价值 的，搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金不竭东谈主不 应试虑因其多量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主意 ETF 份额按照估值日主意 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金不竭东谈主觉得按上 述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能响应其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的公开刊行的可篡改债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交易的债券考取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券考取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支执证券，给与估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程确定公允价值。   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，给与估值本事确定其公允价值。 时期给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   执有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 章程估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及联系法 律法则的章程或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商不竭。   根据关系法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，基金不竭东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说色泽，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   （五）估值按序 金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不竭东谈主每个服务日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按章程对外公布。   （六）估值颠倒的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为该类基 金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错酿成估值颠倒，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的服务东谈主应当对由于该 估值颠倒遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予补偿，承担 补偿服务。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值颠倒服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒服务方承担；由于估值颠倒服务方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主酿成损失的，由估值颠倒服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值颠倒服务方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值颠倒的服务方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值颠倒的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 服务方仍搪塞估值颠倒负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额 加上也曾获取的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒服务方。   （4）估值颠倒诊治给与尽量复原至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的服务方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值算计出现颠倒时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施精明损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金不竭东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个 怒放日交易结果后算计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值算计结果复核阐述后发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）罕见情况的处理 金资产估值颠倒处理。 机构发送的数据颠倒，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主诚然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行搜检，然而未能发现该颠倒而酿成的基金份额 净值算计颠倒，基金不竭东谈主、基金托管东谈主罢黜补偿服务。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应积极 采选必要的措施松开或甩掉由此酿成的影响。                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金不竭东谈主可对各样别基金份额区分制定收益分派决议，并吞类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行允洽按序后可对基金收益分派原则进行诊治。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不竭东谈主的不竭费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》收效后与基金联系的信息流露 用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交易用度；   （8）基金投资主意 ETF 的联系用度（包括但不限于主意 ETF 的交易用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱护用度；   （12）按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金不竭东谈主的不竭费   本基金的不竭费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。不竭费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售服务费算计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据关系法则及相应契约章程， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不竭东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金不竭东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的联系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金不竭东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法则及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的算计”中的联系章程。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与篡改”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的算计方式”中的联系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。                 十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介公告。                  十五、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《流动性风 险不竭章程》、《基金合同》过甚他关系章程。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予流露的基金信息通过中国 证监会章程媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的法则及具体按序，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法则最大限制地流露影响基金投资者决策的一起事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基 金份额执有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金不竭东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金不竭东谈主在基金财产扶持及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金不竭东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金不竭东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上，股票资金 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管契约登载在章程网站上。   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金不竭东谈主的激动、基金不竭东谈主、基金不竭 东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主员执有的基金份额、承诺执有期限等情况。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在章程网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金不竭东谈主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均区分流露基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高 级不竭东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不竭东谈主激动执有本基金的份额、期限实时期的变动情 况。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他焦躁信息”项下 流露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：  （1） 基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2） 《基金合同》休止、基金清理；  （3） 篡改基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金不竭东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，      基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金不竭东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金不竭东谈主变更执有百分之五以上股权的激动、基金不竭东谈主的践诺控制东谈主变更；  （8） 基金召募期延长或提前结果召募；  （9） 基金不竭东谈主高等不竭东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发      生变动；  （10） 基金不竭东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不竭东谈主、基金托      管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；  （11） 波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金不竭东谈主或其高等不竭东谈主员、基金司理因基金不竭业务联系行动受到紧要行      政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务      联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控      制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；  （14） 基金收益分派事项；  （15） 不竭费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和      费率发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价颠倒达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金动手办理申购、赎回；  （18） 本基金发生宽敞赎回并宽限办理；  （19） 本基金流畅发生宽敞赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22） 基金不竭东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （23） 基金份额的拆分；   （24） 基金变更份额类别成就；   （25） 基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生      紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场闲雅传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，联系信息流露 义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   基金合同休止的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上，并将清理申诉领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金不竭东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中流露本基金执有的资产支执证券总额、资产 支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支执证券明细。基金不竭东谈主应在基 金季度申诉中流露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例 和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金不竭东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中流露本基金参与股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主意。   基金不竭东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中流露本基金参与国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主意。   基金不竭东谈主应在如期信息流露文献中流露本基金参与股票期权交易的关系情况，包括投 资政策、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主意。   基金不竭东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介流露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金不竭东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借业务的交易情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚不竭情况等，并就申诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念雅致无比说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定有意部门及高等不竭东谈主 员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 容颜准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理申诉等公开流露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐述。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、竣工、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介流露信息，然而其他环球媒介不得早于章程媒介流露信息，何况在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主培植信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系章程。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息流露另有章程的，从其章程。                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施按序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户各样别基金份额执有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金不竭东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额孤高基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取不竭费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产复原流动性后，基金不竭东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采选将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一起完成变现并休止侧袋机制后，基金不竭东谈主实时聘用合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不竭东谈主应实时发布临时公告。   基金不竭东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂 停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期申诉中单独进行流露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、联系章程不一致的，以届时的法律法则、 联系章程为准，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽按序后，在对基金份额执有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、诊治或补充，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）都集基金风险   本基金为 ETF 都集基金，基金资产主要投资于主意 ETF，在多数情况下将扶持较高的 主意 ETF 投资比例，基金净值可能会随主意 ETF 的净值波动而波动，主意 ETF 的联系风 险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主意 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 瑕玷控制未达约定主意：   ①主意 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主意 ETF 时所产生的价钱相反、交易成本和交易冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪瑕玷。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪瑕玷。   ⑤基金现金资产负担所产生的追踪瑕玷。   ⑥基金的不竭费和托管费所产生的追踪瑕玷。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与主意 ETF 功绩相反的风险   本基金为主意 ETF 的都集基金，但由于投资方法、交易方式等方面与主意 ETF 不同， 本基金的功绩阐扬与主意 ETF 的功绩阐扬可能出现相反。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和爱护，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不竭和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申诉并提议不竭决议，如篡改运作方式，与其他基金合并、或者休止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对篡改运作方式，与其他基金 合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不竭决议确定并实施前，基金不竭东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额执有东谈主利益优先原则维 执基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系商场阐扬 存在相反，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （6）成份股停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份股发生昭彰负面事件面对 退市风险，本基金和主意 ETF 可能会对子系成份股进行诊治，从而可能产生追踪偏离、跟 踪瑕玷控制未达约定主意的风险。   （7）本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主 民币 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另       《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 有章程的除外。 基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将面 临基金合同休止的风险。   证券商场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹备情状受多种成分影响，如商场、本事、竞争、不竭、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交易过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、回绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料数落导致债券价钱着落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不可履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率高潮，本基金执有 债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹备环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力着落。   在主意 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金不竭东谈主可 能无法飞速、低成土产货诊治基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的罕见要求，本基金必须保执一定的现金比例以应付赎回要求，在不竭 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金不竭东谈主不错综合利用备用的流动性风险不竭器用以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对宽敞赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与篡改”，雅致无比了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 都集基金，投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主意 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，经常情况 下游动脾气况邃密。然而在主意 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不及等的罕见情 况下，基金不竭东谈主可能无法飞速、低成土产货诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）宽敞赎回情形下的流动性风险不竭措施   当本基金发生宽敞赎回情形时，基金不竭东谈主不错给与以下游动性风险不竭措施：   ①宽限办理宽敞赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、按序及对投资者的潜在影响   基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险不竭器用，对赎回苦求等进行限定诊治，作 为特定情形下基金不竭东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 宽限办理宽敞赎回苦求   当基金出现宽敞赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、宽敞赎回的情形及处理方式”，雅致无比了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主的一起或部分赎回苦求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、宽敞赎回的情形及处理方式”，雅致无比了解本基金降速支付 赎回款项的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 雅致无比了解本基金暂停估值的情形及按序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行诊治，使得商场的冲击成本能够分派给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险不竭器用，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用抑遏并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在 启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下分和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金不竭东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主在基金如期 申诉中流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金不竭东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东谈主算计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋 账户资产，因此本基金流露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券执有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支执证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一起证券的权益，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可完结其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主意的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器用（债券、单子等）动作证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失约从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能面对出借时期无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金孤高建立或者扶持养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松手，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为成分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易颠倒、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金不竭公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险控制联系业务法则，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度控制，由于执行、诊治、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金不竭东谈主无法控制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化，基金不竭东谈主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   来回、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金不竭东谈主自身 径直控制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。 券商场宽敞规则等作出的笼统性描画。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智力与居品风险之间的匹配教练，并须随时关心本基金风险品级的联系情况，严慎作 出投资决策。   基金不竭东谈主承诺以憨厚信用、勤苦尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来功绩阐扬。基 金不竭东谈主提醒投资者基金投资的“买者平静”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、休止与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行联系按序后，                   《基金合同》应当休止： 的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对不竭决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的清理 基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘用司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律意 见书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，时分不低于法律法则要求的最低期限。            十九、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。           二十、基金托管契约的内容摘要 基金托管契约的内容摘要见附件二。                 二十一、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金不竭东谈主和代销机构提供。   基金不竭东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金不竭东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金不竭东谈主根据执有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金不竭东谈主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   执有中国拓荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资瓦解中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的联系契约，接受本公司关系服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、篡改、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信形式获取商场资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不竭东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不竭东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金不竭东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。            二十二、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金不竭东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。                    二十三、备查文献 接基金注册的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金不竭东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金不竭有限公司                                     二〇二五年四月三日                         附件一：基金合同摘要       第一部分 基金份额执有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金不竭东谈主   （一）基金不竭东谈主简况   称号：中原基金不竭有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   磋议电话：400-818-6666   （二） 基金不竭东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他关系章程，基金不竭东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额执有东谈主的利益应用因基金财产投资于主意 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、篡改、 非交易过户、收益分派、转托管及如期定额投资等业务法则；   （17）基金不竭东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系章程，联接基金份额执有东谈主洗钱风险 情状，采选相应合理的控制措施；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关系章程，基金不竭东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此颓败，对所不竭的不同基金区分不竭，区分记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选允洽合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关系章程，履行信息流露及申诉义务；   （12）保守基金贸易私密，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主清晰，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 不竭东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成速即间：2001 年 05 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监机构字200169 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 6，968，625，756 元   存续时期：执续筹备   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他关系章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全扶持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则执有并安全扶持基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对 所托管的不同的基金区分成就账户，颓败核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金不竭东谈主代表基金坚强的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程另有章程外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不竭东谈主算计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金不竭 东谈主在各焦躁方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不竭东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金不竭东谈主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或关系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金不竭东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并通告基 金不竭东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而罢黜；   （20）按章程监督基金不竭东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或主意 ETF 基金份额执有东谈主大会，对本基金或主意 ETF 的基金份额执有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）厚爱阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息流露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》休止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）效力基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务法则；   （10）提供基金不竭东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其真正性；   （11）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机构另有章程 的除外；   （12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的按序和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）篡改基金运作方式；   （5）诊治基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主意、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会按序；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或诊治收费方式；   （3）增多、减少、诊治基金份额类别成就；   （4）在法律法则和中国证监会允许范围内，诊治关系基金认购、申购、赎回、篡改、 收益分派、非交易过户、转托管等业务的法则；   （5）经履行允洽按序，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 份额执有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额执有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额执有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不竭东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通告基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展合适法律法则、                          《基金合同》和会议通告的章程， 何况执有基金份额的凭证与基金不竭东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内流畅公布联系 领导性公告，法律法则及监管机构另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者给与蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额执有东谈主大会， 会议按序比照现场开会和通信方式开会的按序进行。   五、议事内容与按序   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第七条章程按序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金不竭 东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份施展文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄施展，不然提交合适会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见迁延不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会联系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   九、对于本基金所执主意 ETF 份额应用表决权的方式   鉴于本基金是主意 ETF 的都集基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金 份额应用与主意 ETF 联系的执有东谈主权益，如主意 ETF 执有东谈主大会召集权、参加主意 ETF 执有东谈主大会的表决权。算计参会份额和计票时，本基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主意 ETF 基金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有 主意 ETF 份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。 算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金执有东谈主，如经基金不竭东谈主阐述其单 独或悉数执有的本基金基金份额所对应的主意 ETF 份额不少于主意 ETF 总份额的 10% 的，可对主意 ETF 应用基金份额执有东谈主大会的召集权。   如主意 ETF 召开基金份额执有东谈主大会，本基金的基金份额执有东谈主有权亲身出席/出具 书面表决意见或以代理投票授权托福书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所执 有的本基金基金份额对应的主意 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金不竭东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东谈主以主意 ETF 的基金份额执有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额执有东谈主的托福以本 基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席主意 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份 额执有东谈主区分执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额执有东谈主大会的联系章程以本节罕见约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施时期，如果主意 ETF 召开执有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含主意 ETF，区分确定本基金主侧袋账户对于主意 ETF 的表决权及相应表决票数。主意 ETF 执有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金不竭东谈主可对各样别基金份额区分制定收益分派决议，并吞类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行允洽按序后可对基金收益分派原则进行诊治。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议真是定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法则》 执行。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。        第四部分 与基金财产不竭、运用关系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金联系的信息流露费 用； 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。不竭费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主意 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售服务费算计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法则及相应契约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资主意和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主意 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主意，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可篡改债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 执证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行允洽按序后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 允洽按序后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执证 券规模的 10％；   （6）本基金不竭东谈主不竭的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 跳跃其各样资产支执证券悉数规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时期，如果其信用品级着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金不符 合该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市 值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不竭章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并算计；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主意 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、主意 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外 的成分以至基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金不竭东谈主应当在 20 个交易 日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资不合适上述（17）章程的，基金不竭东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有章程的，从其章程。   基金不竭东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主意和投资策略，效力基金份额执有东谈主利益优先的原则，防御利 益结巴。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。             第六部分 基金资产净值的算计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在章程网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同肃清和休止的事由、按序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系按序后，                    《基金合同》应当休止： 的； 国证监会另有章程时从其章程； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主召集基金份额执有东谈主大会 对不竭决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，时分不低于法律法则要求的最低期限。                 第八部分 争议不竭方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、融合不竭，协商、融合不可不竭的，任何一方均应将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法则按往常按序进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有收敛力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自不绝赤诚、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱护基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                    附件二：基金托管契约摘要                     一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金不竭东谈主（或简称“不竭东谈主”）  称号：中原基金不竭有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  邮政编码：100101  法定代表东谈主：张佑君  成速即间：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关：中国证券监督不竭委员会  批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织形式：有限服务公司  注册成本：东谈主民币 2.38 亿元  存续时期：100 年  筹备范围：1.基金召募；2.基金销售；3.资产不竭；4.从事特定客户资产不竭业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东谈主：王洪  成速即间：2001 年 05 月 15 日  组织形式：股份有限公司  注册成本：6，968，625，756 元东谈主民币  存续时期：执续筹备  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号  筹备范围：许可技俩：证券业务；证券投资基金托管。                         （照章须经批准的技俩，经联系 部门批准后方可开展筹备行径，具体筹备技俩以联系部门批准文献或者可证件为准）             二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程对基金不竭东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于主意 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主意，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可篡改债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 执证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行允洽按序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 允洽按序后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于主意 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执证 券规模的 10％；   （6）本基金不竭东谈主不竭的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 跳跃其各样资产支执证券悉数规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时期，如果其信用品级着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金不符 合该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市 值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险不竭章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并算计；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主意 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、主意 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不竭东谈主之外 的成分以至基金投资比例不合适上述第（1）项章程的比例的，基金不竭东谈主应当在 20 个交易 日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金不竭东谈主之外的成分以至基金投资不合适上述（17）章程的，基金不竭东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有章程的，从其章程。   基金不竭东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽按序 后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主意和投资策略，效力基金份额执有东谈主利益优先的原则，防御利 益结巴。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效力届时有用的法律法则或监管章程。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金不竭东谈主应效力审慎筹备原则，配备有意的 本事系统和不竭东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制，完善业务经由，有用防御 和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息流露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金不竭东谈主违背 上述约定，应实时领导基金不竭东谈主，基金不竭东谈主收到领导后应实时查对阐述并以书面形式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资指示违背法律法则、本契约的章程，应当视情 况暂缓或回绝执行，实时领导基金不竭东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交易按序也曾收效的指示违背法律法则、本契约章程的，应 当实时领导基金不竭东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会申诉。   （六）基金不竭东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金不竭东谈主应在章程 时天职回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金不竭东谈主应积极 配合提供联系数据贵府和轨制等。   （七）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效力联系 法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金不竭东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金不竭东谈主算计的基金资产净值和各样 基金份额净值、根据基金不竭东谈主指示办理清理交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无 正派情理未执行或蔓延执行基金不竭东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本契约关系章程时，应实时以书面形式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面形式给基金不竭东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金不竭东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不竭东谈主通告的违纪事项未能在上述章程限期内纠正的， 基金不竭东谈主应依照法律法则的章程申诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以 供基金不竭东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在章程时天职回话基金不竭东谈主并改正。                  四、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则                                       《基 金合同》及本契约另有章程，不得自走时用、刑事服务、分派基金的任何财产。 需账户。 金财产的竣工与颓败。             《运作办法》过甚他关系法律法则另有章程，或者《基金合同》 及本契约另有约定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何服务。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 方过甚承诺的认购基金份额执有期限合适《基金法》                       《运作办法》等关系章程的，由基金管 理东谈主在法如期限内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚执有基金份额进行有意说明。出具的验 资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和不竭 托管东谈主扶持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和不竭   基金不竭东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的扶持和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金不竭东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和不竭 算有限服务公司开设证券账户。 金不竭东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并效力上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和不竭   基金合同收效后，基金不竭东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，苦求并取得干涉 寰球银行间同行拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；在上述手续办理收场之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场清理所股份有 限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的扶持   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善扶持。 基金托管东谈主对其除外机构践诺有用控制的有价凭证不承担服务，但应妥善扶持关系凭证。   （八）与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的扶持   基金托管东谈主按照法律法则扶持由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及 关系凭证。基金不竭东谈主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金不竭东谈主在代表基金签署与基金关系 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各执 有一份原来的原件。紧要合同由基金不竭东谈主与基金托管东谈主按章程各自扶持，扶持期限不低于 法律法则章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得震动。基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金 不竭东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值算计与复核   （一）基金资产净值的算计和复核 服务日闭市后，该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 诊治机制。国度另有章程的，从其章程。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》过甚他法律法则的章程。基金净值信息由基金不竭东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金 不竭东谈主应于每个估值日结果后算计得出当日的该类基金份额净值，并以两边约定的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值信息算计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目 的查对同期进行。 基金不竭东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法则的章程或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 颠倒时，视为该类基金份额净值估值颠倒。当基金份额净值出现颠倒时，基金不竭东谈主应当立 即赐与纠正，并采选合理的措施精明损失进一步扩大；当计价颠倒达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 服务方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒服务方承担； 由于估值颠倒服务方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主酿成损失的，由估值颠倒服务 方对径直损失承担补偿服务；若估值颠倒服务方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有 弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。                           （2）估值颠倒的服务方对关系 当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估值颠倒的关系径直当事东谈主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值颠倒服务方仍搪塞估值颠倒负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还 欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒服务方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如 果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取 的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒 服务方。（4）估值颠倒诊治给与尽量复原至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。 机构发送的数据颠倒，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主诚然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行搜检，然而未能发现该颠倒而酿成的基金份额 净值算计颠倒，基金不竭东谈主、基金托管东谈主罢黜补偿服务。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应积极 采选必要的措施松开或甩掉由此酿成的影响。 达成一致，基金不竭东谈主不错按照其对基金净值信息的算计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。              六、基金份额执有东谈主名册的扶持   （一）基金份额执有东谈主名册的内容   基金份额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额执有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，基金不竭东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额执有东谈主名册以及基金份额执有东谈主大会权益登记日的基金份额执有东谈主 名册，基金不竭东谈主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额执有东谈主名册的扶持   基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和扶持，基金不竭东谈主和 基金托管东谈主应区分扶持基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则 另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善扶持，则按联系法则承担服务。                    七、争议不竭方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金不竭东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好 协商不竭。但争议未能以协商方式不竭的，则任何一方应将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则按往常 按序进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。                 八、基金托管契约的变更与休止   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何结巴。变更后的新契约应当报中国证监会备案（如需）                                    。   （二）托管契约的休止   发生以下情况，本托管契约应当休止：                        附件三：标的指数编制决议               （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   为响应沪深北交易所解放现金活水平较高且沉稳性较好的上市公司证券价钱变化情况， 丰富指数化投资器用，编制国证解放现金流指数。   一、指数称号和代码   指数称号：国证解放现金流指数   指数简称：解放现金流   英文称号：CNI Free Cash Flow Index   英文简称：CNIFCF   指数代码：980092   二、基日与基点   指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   孤高下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   四、选样方法   当先，剔除最近半年日均成交金额排行后 20%的证券，剔除国证行业分类范例下属于金 融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 沉稳性排行后 10%的证券；   然后，考取近一年解放现金流、企业价值和近三年筹备行径现金流均为正的证券，并剔 除近一年筹备行径现金流占营业利润比例排行后 30%的证券；   临了，对剩余证券按照近一年解放现金流率从高到低排序，考取前 100 只证券组成指 数样本。其中，解放现金流率=解放现金流/企业价值。   五、指数算计   指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁算计：   其中，样本权数诊治方法参见指数算计与爱护确定，权重诊治因子见“七、样本权重 诊治”   。   六、样本诊治   指数样本每季度诊治一次，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一个 交易日实施。   在未入选样本的证券中，按选样目的从高到低排序，考取样本数目 5%的证券动作备选 样本。   样本出现休止上市时，将其从指数样本中剔除，遴聘备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重诊治   在指数算计中，成就权重诊治因子，根据样本公司解放现金流算计开动权重，同期使单 只样本权重在每次如期诊治时不跳跃 10%。   权重诊治因子每年诊治 4 次，于样本如期诊治时实施。不才一个如期诊治日之前，权 重诊治因子一般固定不变。   当出现样本临时诊治时，新进样本剿袭被剔除证券在诊治前临了一个交易日的权重， 据此算计新进证券的权重诊治因子。

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