兴华基金料理有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金      招募讲明书  基金料理东说念主：兴华基金料理有限公司  基金托管东说念主：青岛银行股份有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                 招募讲明书                         关键请示   本基金经中国证监会 2024 年 12 月 6 日证监许可20241832 号文注册召募。   基金料理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、齐备。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和收益作念出本色性判 断、保举或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募讲明书，全面意志本 基金产物的风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出寥寂决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行包袱。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特性，充分接洽自身的风险承受才调， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险包括：因本基金的独到风险、阛阓风险、 通达式基金共有的风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险及流动性风险等。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离交游可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期存 款以过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须合适中国证监会的相干规则。本基金不投资 于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   本基金可投资于资产支握证券（ABS），资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支握证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风 险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交游 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公斥地行和 交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行主体信用质料恶化或投资 者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司短期公 司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性 与可疑望性等特征。其风险主要有阛阓价钱风险、系统风险、流动性风险、轨制性风险以及 工夫系统风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金单一投资者握有基金份额数不得跳动基金份额总额的50%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等基金料理东说念主无法赐与限度的情形导致跳动50%的除外。法律法则、监管机 构另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主依照恪尽责守、熟悉信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其将来事迹表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹施展的保证。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 第一部分     引子   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）以及《兴华安泽纯债债 券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募讲明书施展了兴华安泽纯债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率 等与投资者投资决策关连的一起必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明 书。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府请求召募 的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连规则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权益和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                  招募讲明书 第二部分        释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验纠正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛劳理办法》及相干法律法则规则可使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 受兴华基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为兴华基金料理 有限公司 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                              招募讲明书 料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 请求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款式样，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资式样 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额) 跳动上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 子表示网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并区分公布基金份额净值 收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置清理，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，稀罕账户称为侧袋账户 存在首要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要省略情味的资产 险的信用繁衍器具 项支付和结算以此金额为计较基准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募讲明书 第三部分        基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称呼：兴华基金料理有限公司    住所：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    法定代表东说念主：张磊    成立时刻：2020 年 4 月 28 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会 证监许可【2020】368 号    组织体式：有限职责公司    注册本钱：壹亿元东说念主民币    存续期限：握续筹办    磋议电话：400-067-8815    磋议东说念主：卓维庆    股权结构：张磊 60.61%、韩光华 4.99%、宿迁信仁企业料理合伙企业（有限合伙）4.90%、 宿迁信礼企业料理合伙企业（有限合伙）4.90%、宿迁信智企业料理合伙企业（有限合伙） 合伙）4.90%、宿迁信勇企业料理合伙企业（有限合伙）4.95%、青岛信爱投资中心(有限合 伙)4.95%。    二、主要东说念主员情况    张磊先生，董事长，工商料理硕士，中国籍。曾任清华兴业投辛劳理公司证券分析师、 嘉实基金料理有限公司基金直销司理、泰信基金料理有限公司北京答理中心司理、中原基金 料理有限公司机构答理部总司理、九鼎投辛劳理有限公司副总司理和合伙东说念主、北京杰念念汉能 资产料理公司执行总裁、天弘基金料理有限公司副总司理。现任兴华基金料理有限公司董事 长。    韩光华先生，总司理、董事，经济学硕士，中国籍。曾任中央财经大学保障学院讲师、 中原基金料理有限公司机构产物部副总裁、诺安基金料理有限公司产物研发中心副总监、嘉 合基金料理有限公司副总司理。现任兴华基金料理有限公司总司理、兴华基金料理有限公司 北京分公司负责东说念主、兴华基金料理有限公司上海分公司负责东说念主。    吴楠女士，职工董事，料理学学士，中国籍。曾任山东国外海事服务集团有限公司财务 主管、郑州东弘船舶料理有限公司财务司理。现任兴华基金料理有限公司总司理助理（高管 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募讲明书 级）。   王步峰先生，寥寂董事，法律硕士，中国籍。现任北京市法大讼师事务所副主任讼师、 山东理工大学法学院兼职熟悉、北京讼师协会确立工程专科委员会委员、中国政法大学法律 应用中心兼职研究员。   王清峰先生，寥寂董事，工商料理硕士，中国籍。现任天职国外管帐师事务所（特殊普 通合伙）北京所长处。   周霜杉先生，寥寂董事，法律硕士，中国籍。现任北京市华泰（重庆）讼师事务所讼师。   魏克泰先生，寥寂董事，法学学士，中国籍。现任山东青大泽汇讼师事务所主任。   辛尧先生，监事，工学学士，中国籍。曾任金证钞票南京科技有限公司上海工程部工程 师，蜂巢基金料理有限公司系统工程师。现任兴华基金料理有限公司信息工夫部总司理。   韩光华先生，总司理，简历同上。   韩冰女士，看管长，法学学士，中国籍。曾任北京市浩东讼师事务所讼师、兴华基金管 理有限公司筹备组主管、兴华基金料理有限公司监察稽核部总司理。现任兴华基金料理有限 公司看管长。   李坤先生，总司理助理，精算学硕士，中国籍。曾任天弘基金料理有限公司营销支握部 产物司理、北京汇成基金销售有限公司金融机构部总监。现任兴华基金料理有限公司总司理 助理（高管级）、兴华基金料理有限公司青岛分公司负责东说念主。   吴楠女士，总司理助理（高管级），简历同上。   吕智卓先生，应用金融硕士，具有基金从业履历。曾任天弘基金料理有限公司中央交游 室专户交游员，上海久期投资有限公司交游料理部交游主管。现任兴华基金料理有限公司固 收公募部副总司理、兴华安盈一年如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 4 日起任职）、兴华安悦纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 10 月 19 日 起任职）、兴华安聚纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 4 月 26 日起任职）、兴 华安惠纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 6 月 20 日起任职）、兴华安启纯债债 券型证券投资基金基金司理（自 2024 年 7 月 12 日起任职）、兴华兴利债券型证券投资基金 基金司理（自 2024 年 11 月 14 日起任职）。   基金料理东说念主投资决策委员会成员包括：韩光华先生、吕智卓先生、崔涛先生。   韩光华先生，总司理，简历同上。   吕智卓先生，固收公募部副总司理，简历同上。   崔涛先生，权益公募部兼权益研究部副总司理，曾任永安财产保障股份有限公司权益研 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 究员，中信建投证券股份有限公司风险料理高档司理，兴华基金料理有限公司权益研究部研 究员。现任权益公募部兼权益研究部副总司理，兴华兴利债券型证券投资基金基金司理（自    三、基金料理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产区分料理、区分记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派有蓄意，实时向基金份额握有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （7）计较并表示基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产料理业务行动关连的信息表示事项；    （9）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；    （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府；    （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；    （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。    四、基金料理东说念主对于顺从法律法则的承诺 轨制，采取灵验纪律，驻防违抗《基金法》过火他相干法律法则行动的发生。    （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交游行动；    （7）大意职守，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   五、基金料理东说念主对于不容性行动的承诺   为珍惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行限度东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则执行。   六、基金司理承诺   （1）依照关连法律法则和基金合同的规则，本着辛苦严慎的原则为基金份额握有东说念主谋 取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他第三东说念主谋取 不妥利益。   （3）不泄露在职职期间细察的关连证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交游行动。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过火他行动。   七、基金料理东说念主的里面限度轨制   里面限度办事是指公司为留心和化解风险，保护资产的安全与齐备，促进筹办行动的有 效伸开，通过制定和实施一系列组织机制、料理方法、操作法式与限度纪律而形成的系统。 里面限度轨制是指公司为杀青里面限度主义而建立的一系列组织机制、料理方法、操作法式 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 与限度纪律的总称。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本料理轨制、部门业务法则共同组成。   公司里面限度大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和明确，是各项基本料理轨制的 概要。   公司基本料理轨制包括风险限度料理轨制、投辛劳理轨制、基金管帐核算料理轨制、信 息表示轨制、监察稽核料理轨制、信息工夫料理轨制、财务轨制、贵府档案料理轨制、事迹 评估调查轨制以及蹙迫情况处理轨制等。   部门业务法则是在顺从各项基本料理轨制基础上，根据本业务部门的履行情况，对本业 务部门的岗亭职责、岗亭确立、岗亭职责、进程操作、评估调查及职业操守等所作的具体规 定。   （1）首要性原则：公司将里面限度办事动作公司筹办中的首要任务，以保障公司业务 的握续、恬逸发展；   （2）健全性原则：里面限度办事必须隐敝公司的整个业务部门和岗亭，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各项筹办业务进程与设施；   （3）灵验性原则：里面限度科学、合理、灵验，公司全体职员必须发奋珍惜里面限度 轨制的灵验执行，任何职员不得领有卓绝轨制敛迹的权力；   （4）寥寂性原则：公司必须在精简的基础上确立能充分骄傲公司筹办运作需要的机构、 部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对寥寂性。公司确立稀罕的监察稽核部对内 部限度办事进行监督与查验；   （5）彼此制约性原则：公司里面各部门和岗亭果然立败露、权责分明、彼此牵制，并 通过切实可行的彼此制衡纪律来摒除里面限度中的盲点；   （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、 决策、执行、清理、评估等部门和岗亭物理上妥贴进犯；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹办料理方法数落运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的内控成果。   （1）风险限度料理轨制   公司风险料理是指应用于公司战术和主义制定、链接于公司各项业务运作，由公司的董 事会、筹办料理层和其他东说念主员实施的，旨在识别影响公司各项业务运作的潜在事件，并将风 险或潜在风险限度在公司可承受的范围内，为公司基金料理筹办主义的杀青提供合理保证的 过程。公司通过积极、主动的料理和疑望纪律，将可能发生的风险以及可能带来的损失限度 在公司不错承受的最小范围内。   公司将保握风险料理水平与公司的基金投资业务发展景色相一致，公司的基金投资业务 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 发展以完善的风险料理为基础。   风险限度轨制由风险限度的主义和原则、风险料理组织体系、风险料理设施及风管料理 纪律及风险料理办事的评估及查验等部分组成。   （2）监察稽核料理轨制   公司股东会下设监事，有权查验公司的财务，对董事会和高档料理东说念主员履行职责时违抗 法律、法则或者公司轨则的行动进行监督，对违抗法律、行政法则、公司轨则或者股东会决 议的董事、高档料理东说念主员建议罢职的建议。   公司董事会下设风险限度委员会负责对公司基金运作与筹办料理中的风险限度及正当 合规性进行审议、查验、评价及监督。看管长列席风险限度委员会。风险限度委员会以为必 要时可讲述公司其他相干东说念主员列席会议。   公司设看管长，根据董事会授权及公司监察稽核办事需要料理公司的监察稽核办事。督 察长由总司理提名，董事会决议通过且全体寥寂董事审议通过后聘任。   公司确立监察稽核部负责对公司基金运作、里面料理、系统实施和正当合规等情况进行 里面监督，监察稽核东说念主员具备基金从业履历，具备相应的专科常识和技能，熟悉业务并能独 立办事。进行监察稽核办事时，应当实行犀利关系遁入轨制，严格顺从监察稽核东说念主员行动规 范。   监察稽核料理轨制由监察稽核办事权限、监察稽核办事法式和要求、监察稽核论述以及 监察稽核办事范例及监督评价等部分组成。   （3）投辛劳理轨制   为了保证公司投辛劳理办事范例、有序、高效进行，留心基金投资风险，保护基金份额 握有东说念主的利益，珍惜基金资产的安全，明确基金投辛劳理业务进程及相干部门的职责，制定 投辛劳理轨制，   投资决策委员会是公司进行基金投辛劳理的最高投资决策机构，具体成员名单由总司理 办公会任命。看管长及监察稽核东说念主员有权列席会议，经投资决策委员会主任委员批准的其他 东说念主员可列席参会。投资决策委员会如期召开会议，会议议事法式及方法按摄影干委员会议事 法则执行。   投辛劳理轨制具体规则了基金投辛劳理的原则及组织架构、基金投辛劳理法式（投资管 理授权、投资研究、投资决策、投资执行及投资追踪与追念）、基金投资的风险限度等内容。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                招募讲明书 第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   邮政编码：266061   法定代表东说念主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管业务批准文号：证监许可﹝2022﹞1544 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：58.20 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹办   磋议东说念主：陶蕾   磋议电话：0532-88251148   青岛银行成立于 1996 年 11 月，总行设在山东省青岛市，2015 年 12 月 3 日在香港联交 所上市，2019 年 1 月 16 日在深交所上市，为山东省首家上市银行、天下第二家 A+H 上市城 商行。连年来，青岛银行界限保握稳健增长，截止 2024 年 12 月 31 日，青岛银行集团料理 总资产冲破 9000 亿元，集团资产总额超 6800 亿元，2024 年全年杀青集团营业收入 134.98 亿元，净利润 44.05 亿元。   多年来，青岛银行以“立异金融，好意思好银行”为发展愿景，取得了稳健握续的发展，资 产界限、净资产水温煦创利才调屡立异高。青岛银行在全省领有超 200 家营业网点，16 家 分行，先后成立山东首家科技支行、文创支行、口岸支行等特点支行。同期，青岛银行领有 银行对青银金租握股占比 60%；2020 年 9 月，发起确立青银答理，为青岛银行全资子公司。   青岛银行连年来笼统实力、社会招供度握住晋升，连气儿多年置身世界银行 500 强；2024 年入围“中国 500 最具价值品牌”“亚洲品牌 500 强”，均连气儿八年登榜；2016-2024 年九 度获服务业最高荣誉“五星钻石奖”，是天下独一连气儿九年蝉联该奖项的城商行。   青岛银行剿袭“创·新金融 好意思·好银行”的战术愿景，锚定“质效优先、特点显着、 机制生动”三大主义，围绕“调结构、强客基、优协同、提才调”四大战术主题，立足青岛、 放射山东、服务天下，握续深远鼓动高质料发展。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                          招募讲明书   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   青岛银行资产托管部成立于 2020 年 7 月，剿袭着遵法筹办、范例运作的筹办理念，致 力于为客户提供不凡的资产托管服务。部门领有健全、高效的组织架构，通过下设产物与市 场室、运营料理室、投资监督室、笼统料理室、内控稽核室等五处中枢部室，杀青了业务流 程的前中后台分离，确保了职能的完善性、单干的科学性以及风险的可控性，为业务的稳健、 高效和安全运营提供了坚实的保障。面前，本部门领有职工 27 东说念主。其中，资金清理、估值 核算、投资监督等要津岗亭东说念主员均握有基金从业履历文凭，并具备丰富的托管服务教会。   三、证券投资基金托管情况   青岛银行于 2022 年 7 月 16 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监许可 ﹝2022﹞1544 号。面前，青岛银行已开展涵盖证券投资基金、买卖银行答理产物、基金专 户、券商资管、相信、资产证券化在内的多种资产托管业务，与宽阔基金料理公司、证券公 司、买卖银行、答理公司、相信公司等金融机构达成了互助意向。   四、托管业务的里面限度轨制   青岛银行秉握遵法筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念，严格顺从国度关连法律法则 和行业监管法则。通过构建科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，灵验留心和化解经 营风险，保障托管业务的稳健运行和托管资产的安全齐备。   青岛银行确立内控与问责委员会，负责里面限度事项统筹料理、决策以及职责根究审议 审批办事。法律合规部动作里面限度牵头部门，负责拟定里面限度基本轨制，监控和论述内 部限度体系运行情况，并组织和谐里面限度的建立、实施及日常办事。资产托管部确立内控 稽核室负责托管业务的合规内控和风险料理办事，通过如期稽核、风险预警和事件触发等方 式，对托管业务日常料理及运营办事进行管控，实时进行风险评估及料理。   （1）全隐敝原则。里面限度应隐敝各项业务过程和操作设施，隐敝整个部室和岗亭， 并由一起东说念主员参与；   （2）审慎性原则。里面限度的中枢是灵验留心各式风险，托管组织体系的组成、里面 料理轨制的建立齐要以留心风险、审慎筹办为起点，应当体现“内控优先”的要求；   （3）寥寂性原则。各岗亭职责应当保握相对寥寂，不同托管资产之间、托管资产和自 有资产之间应当分离。资产托管部确立内控稽核室，其实施里面限度的查验、评价，应当独 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 立于里面限度的执行部室，应保握高度的寥寂性和泰斗性，负责对部门里面限度办事进行评 价和查验；   （4）灵验性原则。里面限度应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面限度约 束的权益，里面限度存在的问题应当能够得到实时的反馈和纠正；   （5）稳妥性原则。里面限度应稳妥本行托管业务风险料理的需要，并能跟着托管业务 筹办战术、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境 的转变实时进行纠正和完善；   （6）防火墙原则。各岗亭应当在轨制与东说念主员上妥贴分离，办公网和业务网分离，部门 业务网和全行业务网分离，以达到风险留心的目的；   （7）关键性原则。里面限度应当在全面限度的基础上，关心关键托管业务事项和高风 险领域；   （8）制衡性原则。里面限度应当在托管组织体系、机构确立及权责分派、业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；   （9）成本效益原则。里面限度应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以妥贴的成 本杀青存效限度。   （1）建立完备的轨制体系：青岛银行建立起以产物全生命周期风险料理为主轴，隐敝 托管全业务进程的轨制及内控体系，建立了监督制衡的岗亭职责、科学合理的料理办法及规 范详细的操作规程，领受从上至下与从下到上相集结的式样，将托管业务里面限度主义领悟 到各业务部室、各业务设施及各业务岗亭，确保托管业务连气儿性及范例运作。   （2）建立健全的组织架构：青岛银行资产托管部内设产物与阛阓室、投资监督室、运 营料理室、笼统料理室、内控稽核室五个业务部室，实行要津岗亭双东说念主双岗双责办事机制， 彼此监督，并扩充严格的授权和分级审核。针对各项业务和料理均体现前、中、后三位一体 全过程的监督制衡，很是强调后项法式对前项法式的监督。   （3）建立完善的系统限度：青岛银欺骗用专科可靠的信息工夫支握系统，系统功能完 备，安全高效，具有邃密的恬逸性、通达性及可扩展性。并确立“两地三中心”灾备体系， 杀青同城及异域灾备，灵验确保资产托管业务连气儿性。于资产托管部办公区域配备 360 度视 频监控系统和电话灌音系统，并确立门禁料理、电脑密码确立及权限料理，保证信息工夫系 统安全。   五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》《运作办 法》等关连法律法则规则及基金合同、托管公约的约定，托管东说念主对基金的投资范围、投资组 合比例、投资限制、用度的计提和支付式样、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 算、收益分派、申购赎回以过火他关连基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、 核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违抗《基金法》《运作办法》等关连法律法则的规则及基 金合同、托管公约的约定的行动，应实时以书面体式讲述基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到讲述后应实时 查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，立即 论述中国证监会，同期，讲述基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他关连规则，或者违抗基金 合同约定的，应当断绝执行，立即讲述基金料理东说念主，并实时向中国证监会论述，由此形成的 损失由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游法式还是收效的投资指示违抗法律、行政法则和其 他关连规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东说念主，并实时向中国证监会报 告，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                      招募讲明书 第五部分        相干服务机构   一、销售机构   销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站列示。   二、登记机构   称呼：兴华基金料理有限公司   住所及办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东说念主：张磊   电话：0532-80921026   磋议东说念主：桑希洋   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   磋议东说念主：丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001392   磋议东说念主：周祎   承办注册管帐师：周祎、陈诗涵 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                 招募讲明书 第六部分       基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关连规则，并经中国证监会 2024 年 12 月 6 日证监许可20241832 号文注册召募。   本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不如期。   一、发售期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   二、发售对象   合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、发售式样   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东说念主网站。   四、基金份额的认购   认购的具体业务办理时刻由基金料理东说念主依据相干法律法则、《基金合同》详情并公告。   认购时刻安排、认购时投资者应提交的文献和办理的手续等内容详见基金份额发售公告。   （1）本基金认购领受“金额认购，份额阐发”的式样。   （2）投资者当日（T 日）在规则时刻内提交的认购请求，宽泛情况下，登记机构在 T+1 日内就请求的灵验性进行阐发，投资者应在 T+2 日实时到原认购网点查询交游情况。   （3）本基金认购采取全额缴款认购的式样。投资者认购时，需按销售机构规则的式样 备足认购的款项。   （4）基金投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购请求单 独计较，认购一禁受理不得淹没。   （5）基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销售机构确 实继承到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额果然 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权益。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   （6）若投资东说念主的认购请求被阐发为无效，基金料理东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   投资者不错屡次认购基金份额，通过基金料理东说念主直销机构认购基金份额的每次认购金额 均不得低于 1.00 元（含认购费），通过其他销售机构认购基金份额的每次最低认购金额以 各销售机构的规则为准。销售机构可疗养每次最低认购金额并进行公告。   基金召募期间单个投资东说念主的累计认购金额莫得限制，但对于可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者跳动基金份额总额的 50%，或者变相规避前述 50%迫临度的情形，基 金料理东说念主有权采取限度纪律。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数跳动基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采 取比例阐发等式样对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购请求 有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一起或者部分认 购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。对于基金料理东说念主 为确保单一投资者握有基金份额比例低于 50%有权一起或部分断绝的认购请求，基金料理东说念主 将于召募期届满后 10 个办事日内返还相应款项，基金料理东说念主不承担由此产生的利息损失。   五、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度与销售服务费收取式样的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 取认购/申购费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区分确立代码。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分计较并公告基金份 额净值。投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不 通达彼此调遣业务。如后续通达此项业务，基金料理东说念主可根据履行情况，经与基金托管东说念主协 商后依照关连规则进行公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金履走运作情况，经与基金托管东说念主协商并履行妥贴法式后，基金料理东说念主可增多、 减少或疗养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行疗养并在疗养实施之日前依 照《信息表示办法》的关连规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   六、基金认购用度   本基金 A 类基金份额收取认购用度。C 类基金份额不收取认购费。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                       招募讲明书   （1）本基金的认购费率最高不高于 0.60%，且随认购金额的增多而递减，如下表所示：                           A 类基金份额              C 类基金份额    用度种类               认购金额（M）                  费率        费率                 M＜100 万                0.60%    认购用度                                          0%                 M≥500 万      按笔收取，1，000 元/笔   （2）投资东说念主屡次认购，须按每笔认购所对应的费率层次区分计费。   （3）基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓彭胀、销售、登记等召募期 间发生的各项用度。   （4）基金料理东说念主过火他基金销售机构不错在不挣扎法律法则规则及《基金合同》约定 的情形下，对认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法则和进程详见基金料理东说念主或其他 基金销售机构届时发布的相干公告或讲述。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （2）认购 A 类基金份额的计较公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，对 应认购费率为 0.60%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000.00/(1＋0.60%）＝99，403.58 元   认购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元   认购份额＝（99，403.58＋50.00）/1.00＝99，453.58 份   即：投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 99，453.58 份 A 类基金份额。   （3）认购 C 类基金份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则 其可得到的 C 类基金份额为： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                招募讲明书    认购份额=（100，000.00+50.00）/1.00=100，050.00 份    即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。    七、召募期利息的处理式样    在基金召募行动收尾前，投资者的认购款项只可存入稀罕账户，任何东说念主不得动用。灵验 认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主整个，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，基金料理东说念主自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入稀罕账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理式样   要是召募期限届满，未骄傲基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期论述中赐与表示；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会论述并建议处理有蓄意，解 决有蓄意包括握续运作、调遣运作式样、与其他基金合并或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第八部分     基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募讲明 书或其网站中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他式样办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽泛交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的关连规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购启动公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回启动公告中规则。   在详情申购启动与赎回启动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关连规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日种种基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计较； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对 上述原则进行疗养。基金料理东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息表示办法》的关连规则 在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规则的法式，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的式样备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵 守基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大齐 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关连条件处理。   遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述 情形摒除后的下一个办事日划出。   基金料理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他式样查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定班师，而仅代表销售机构如实 继承到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求果然 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权益。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资 东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内、在不合基金份额握有东说念主利益形成 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募讲明书 毁伤的前提下，对上述业务办理法则进行疗养，并在疗养实施前按照《信息表示办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵守销售机构的相干规则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵守销售机构的相干规则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采取上述纪律对基金界限赐与限度。具体见基金料理东说念主相干公告； 关公告； 另有规则的除外； 限制。基金料理东说念主必须在疗养前依照《信息表示办法》的关连规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                         A 类基金份额              C 类基金份额  用度种类       申购金额（M）               费率           费率               M＜100 万             0.80%  申购用度                                          0%               M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次区分计费。   申购用度由申购相应类别基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 阛阓彭胀、销售、登记等各项用度。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                   招募讲明书   A 类基金份额和 C 类基金份额适用调换的赎回费率，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时 收取。基金份额的赎回费率按照握未必刻递减，即相干基金份额握未必刻越长，所适用的赎 回费率越低。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金种种基金份额的赎回费率如下：                握未必刻（Y）             A/C类基金份额赎回费率                  Y＜7天                  1.50%             Y≥7天           0 率或收费式样实施日前依照《信息表示办法》的关连规则在规则媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法则以及监管部门、自律法则的 规则。 基金促销筹办，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错妥贴调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   a.申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   b.申购用度适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   要是投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝100，000.00/(1＋0.80%)＝99，206.35 元 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                            招募讲明书    申购用度＝100，000.00－99，206.35＝793.65 元    申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例:假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购用度＝0.00 元    申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额的计较公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者赎回 1 万份 A 类基金份额，握未必刻为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元    净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元    即：投资者赎回 1 万份 A 类基金份额，握未必刻为 5 天，假设赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，312.50 元。    例：某投资者赎回 2 万份 C 类基金份额，握未必刻为 10 天，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=20，000.00×1.1500=23，000.00 元    赎回用度=23，000.00×0%=0.00 元    净赎回金额=23，000.00-0.00=23，000.00 元    即：投资者赎回 2 万份 C 类基金份额，握未必刻为 10 天，假设赎回当日 C 类基金份额 净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为 23，000.00 元。    本基金种种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内表示。遇特殊情况，经履行妥贴法式，不错妥贴延伸计较或公告。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%迫临度的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据关连规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主 的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 值工夫仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应按 规则报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额握有东说念主在请求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与淹没。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、大齐赎回的情形及处理式样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一起赎回请求时，按宽泛赎回 法式执行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫困或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被淹没。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份额跳动前一通达日的 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 基金总份额的 30%时，本基金料理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回请求实施脱期 办理。对于其跳动基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无 优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回 为止。对于其不跳动基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回请求，基金料理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定式样对该部分灵验赎回请求与其他基金 份额握有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分赐与淹没；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被淹没。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构讲述等式样在 3 个交游日内讲述基金份额握有东说念主，讲明关连处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金调遣   基金料理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干法则由基金料理东说念主 届时根据相干法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前讲述基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书   继承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资筹办   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资筹办，具体法则由基金料理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资筹办时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所规则的如期定额投资筹办最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如相干法律法则允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额握有东说念主无本色性不利影响的情况下，履行相干法式后，基金料理东说念主将制定和实施相应的业 务法则。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交游局面或者通过其他式样进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 第九部分       基金的投资   一、投资主义   本基金在严格限度风险的前提下，通过积极主动的投辛劳理，力图杀青基金资产的始终 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离交游可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期存 款以过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须合适中国证监会的相干规则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金集结经济周期、宏不雅政策主义及收益率弧线分析，集结国度货币政策和财政政策 实施情况、阛阓收益率弧线变动情况、阛阓流动本性况，笼统分析债券阛阓的变动趋势，进 行大类资产配置。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在全面研究国民经济运行景色的基础上， 权衡财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析利率期限结构变化趋势和债券阛阓 供求关系变化，疗养债券组合的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金在合理限度阛阓 风险与流动性风险的前提下，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   债券投资受利率风险的影响，本基金将根据对宏不雅经济景色和货币政策等方面的分析判 断来形成对将来阛阓利率变动主义的预期，动态疗养组合的久期，灵验地限度利率风险。当 权衡阛阓总体利率水平高涨时，妥贴裁减投资组合的主义久期；当权衡利率水平数落时，适 当延长投资组合的主义久期。   本基金对消亡类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过火他 组合敛迹条件的情形下，详情最优的期限结构。本基金期限结构疗养的配置式样包括追踪收 益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得本钱利得收益；   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期迫临于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期迫临在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀漫衍于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平迁移。   债券阛阓的参与者宽阔，投资行动、风险偏好等各不调换，不同券种在利息、毁约风险、 久期、流动性、税收和繁衍条件等方面也存在辞别，发掘存在于这些不同身分之间的相对价 值，亦然本基金发现投资契机的关键方面。   信用债阛阓全体的信用利差水温煦信用债刊行主体自身信用景色的变化齐会对信用债 券利差水平产生关键影响，本基金的信用债投资策略包括阛阓全体信用利差弧线策略和单个 信用债信用分析策略。   本基金将从经济周期、阛阓特征和政策身分三方面考量信用利差弧线的全体走势。在经 济周期进取阶段，企业盈利才调增强，筹办现金流改善，则信用利差可能收窄，反之当经济 周期不景气，企业的盈利才调松开，信用利差扩大。同期本基金也将接洽阛阓容量、信用债 结构以及流动性之间的彼此关系，动态研究信用债阛阓的主要特征，为分析信用利差提供依 据。另外，政策身分也会对信用利差形成很大影响，这种政策影响迫临在信用债阛阓的供给 方面和需求方面。   本基金将笼统各式身分，分析信用利差弧线全体及分行业走势，详情信用债券总的投资 比例及分行业的投资比例。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书   信用债的收益率水平过火变化很猛进度上取决于其刊行主体自身的信用水平，本基金将 根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利才调、偿债才调、流动性等身分，对不同信用类债 券的信用等级进行评估，在尽可能规避毁约风险的前提下，深远挖掘信用债的投资价值，增 强本基金的收益。   本基金投资于信用债（含资产支握证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上， 其中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于一起信用债券资产的 80%，信 用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一起信用债券资产的 20%。本基金握有信用 债券期间，要是其信用评级下跌且不再合适前述圭臬，基金料理东说念主应当在信用评级论述发布 之日起 3 个月内疗养至合适约定，中国证监会规则的特殊情形除外。   本基金投资的信用债券的信用评级参照基金料理东说念主选用的评级机构出具的债项信用评 级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级，评级机构不包含中债资信评估有限 职责公司，不错集结基金料理东说念主的里面信用评级进行笼统认定。   对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等拜访研究， 分析证券公司短期公司债券的毁约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独 立、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金料理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策流 程、风险限度轨制，并经董事会批准，以留心信用风险、流动性风险等各式风险。   基金料理东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资主义。本基金在 国债期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以料理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理详情信用繁衍品的 投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的风 险料理，合理分散交游敌手方、创设机构的迫临度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、 偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责拜访与严格的准入料理。   本基金将在对比债券投资的风险收益和融资成本的情况下，在风险可控以及法律法则允 许的范围内，通过债券回购加大对债券的投资操作。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游式样的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％， 实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净值的 15%， 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不符该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10％；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 跳动其种种资产支握证券系数界限的 10％；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需遵守下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；   （13）在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （15）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得握有合约类信用繁衍品；   （17）本基金握有的信用繁衍品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货交游阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内疗养；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除 外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行限度东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则执行。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债笼统全价（总值）指数收益率   中债笼统全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围愈加全面，具有庸碌的阛阓代表性，涵盖主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所阛阓等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），能够很好地反应中国债券 阛阓总体价钱水温煦变动趋势。中债笼统全价（总值）指数各面貌的值的时刻序列愈加齐备， 有意于愈加深远地研究和分析阛阓。在笼统接洽了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法 和本基金的投资范围和投资理念，本基金采纳阛阓认同度较高的中债笼统全价（总值）指数 收益率动作事迹比拟基准，该事迹比拟基准能够比拟信得过的反应本基金投资组合的风险收益 特征。   要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不再发布，或今后法律法则发生变化，或 者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的事迹比拟基准推出，本基金不错在与基金托管东说念主协商 一致的情况下，按相干监管部门要求履行妥贴法式后，依据珍惜基金份额握有东说念主正当权益的 原则，变更事迹比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币阛阓基金，但低于股票型基金和混杂 型基金。   七、基金料理东说念主代表基金欺骗相干权益的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章淹没或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法则规则需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券和银行进款本息、国债期货合约、信用繁衍品、应收 款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关连规则。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交游 日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值 的，布置报价进行疗养，详情公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接洽。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量握有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息支握的估值工夫详情公允价值。领受估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值进行疗养并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。（具体估值机构由基金料理东说念主与基金托 管东说念主另行协商约定）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。（具体估值机构由基 金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定）   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，应领受第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应领受 当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允价值。交游所 阛阓挂牌转让的资产支握证券，应领受第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值 全价进行估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应领受当前情况下适用况兼 有满盈可利用数据和其他信息支握的领受估值工夫详情其公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，布置阛阓报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应领受当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估 值工夫详情其公允价值。   （1）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应领受当前情况下适用并 且有满盈可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允价值。（具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定）   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级阛阓利率不存在昭着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下， 按估值工夫估值。（具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定） 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 利率每当然日计提利息。 体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定） 息。 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。 如法律法则今后另有规则的，从其规则。   按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值；选用的第三方估值机构未提供估值价 格时，按照关连法律法则及企业管帐准则要求，领受合理估值工夫详情公允价值。 相反的，不属于估值差错，基金将在相干税金疗养日或履行支付日进行相应的估值疗养。 值的自制性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关连法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值法式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机 制。国度另有规则的，从其规则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 表示。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛错际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛错职责方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛错职责方布置更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值舛错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍布置估值舛错负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得 不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错疗养领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的式样。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   估值舛错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因详情 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的纪律驻防损失进一步扩大。   （2）种种基金份额净值计较舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 料理东说念主应于每个通达日交游收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 构发送的数据舛错，关连管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主 固然还是采取必要、妥贴、合理的纪律进行查验，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金 资产估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的纪律减轻或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有蓄意详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配式样是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金消亡类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴法式后对基金 收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公 告。   四、收益分派有蓄意   基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。   五、收益分派有蓄意的详情、公告与实施 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   本基金收益分派有蓄意由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。本 基金销售服务费将稀罕用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金年度 论述中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法则及相应公约规则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规则代扣代缴。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                            招募讲明书 第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照关连规则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险料理规则》、《基金合同》过火他关连规则。相干法律法则对于信息表示的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表示的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表示办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和式样查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 有东说念主大会召开的法则及具体法式，讲明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵府概要。基金产物贵府概要的内容及编制等具体要求， 按照招募讲明书相干规则执行。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，杠杆交易将基金份额 发售公告、基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的计较式样及关连申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在规则网站上，并将年度论述请示性公告登载在规则报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在规则网站上，并将中期论述请示性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论述请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期论述“影响投资者决策的其他关键信息”项下 表示该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时论述   本基金发生首要事件，关连信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 变动； 东说念主稀罕基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀罕基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相干 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开表示。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息表示，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   （十一）清表面述   基金合同出现斥逐情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在规则网站上，并将清表面述 请示性公告登载在规则报刊上。   （十二）投资于资产支握证券的信息表示   本基金在基金年度论述及中期论述中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产支握证券明细；在基金季度论述中表示其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资于证券公司短期公司债的信息表示   本基金投资证券公司短期公司债后两个交游日内，基金料理东说念主应在中国证监会规则媒介 表示所投资证券公司短期公司债的称呼、数目等信息，并在季度论述、中期论述、年度论述 等如期论述和招募讲明书（更新）等文献中表示证券公司短期公司债的投资情况。   （十四）投资于国债期货的信息表示   基金料理东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募讲明书（更新）等 文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游主义等。   （十五）投资信用繁衍品的信息表示   基金料理东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募讲明书（更新）等 文献中详确表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用 繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否合适既定的投资主义及策略。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定稀罕部门及高档料理东说念主 员负责料理信息表示事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息表示内容与 款式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲明书、基金产物贵府概要、基金清表面述等相干基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金料理东说念主、 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表示服务质料，基金料理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示消亡 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会相干规则。前述自主表示 如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论述、法律想法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金相干信息：   （1）不可抗力或其他情形以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （2）基金投资所波及的证券/期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的情况。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表想法且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项 审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大齐赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主计较各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主布置主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业会 计准则》的相干要求。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法则按侧袋账户基金资产净值为基数计提，法律法则 对侧袋账户的计提基数等另有规则的，从其规则。 关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等式样规复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等式样，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金料理东说念主齐应当实时向侧 袋账户一起份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并斥逐侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息表示式样 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期论述中表示论述期内侧袋账户相干信息， 基金如期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度论述 进行审计时，布置论述期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年度论述表示等发表审计意 见。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十七部分 风险揭示   一、本基金的独到风险 低于基金资产的 80%，债券受宏不雅经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受买卖周期景 气轮回风险较大。 融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支握证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现 金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交游结 构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓 交游不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括国债期货。国债期货交游领受保证金交游式样，基金资产可能由 于无法实时筹措资金骄傲建立或者撑握国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同 时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲阛阓风险的使用过 程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。 行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行主体信用质料恶化或 投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司短 期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。主要如下： 导致难以将基金以合理价钱变现的风险。 筹办景色欠安，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风 险。 化，引起信用繁衍品交游价钱波动的风险。 程中，可能限于常识、工夫、教会等身分而影响其对相干信息、经济局势和证券价钱走势的 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 判断偏差，以至本基金的事迹施展不一定起点于阛阓平均水平。   债券品种配置风险是指由于当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种 利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不同品种的债券而隐含的风险。 其因红利再投资所得的基金份额自阐发之日起启动计较握未必刻，并于该基金份额赎回时按 照本基金相干法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主钟情。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交游轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响； 影响而导致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 关连的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的执行难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在整个通达日 基金料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现大齐赎回的情形，可能形成基金仓位疗养和 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 资产变现贫困，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度目的加强对流动性风险的追踪、留心和限度，但基金料理东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   基金运作过程中，因里面限度存在过错或者东说念主为身分形成操作失实或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游舛错、IT 系统故障等风险。   四、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危境、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金料理东说念主自身径直限度 才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博限定等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与产物风险之间的匹配考试。   六、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受通达式样运作，基金料理东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东说念主可根据 履行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，自基金合同收效之日起不跳动 3 个月 启动办理赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回启动公告中规则。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交游 局面，投资对象主要为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章上市交游的债券、资产支 握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品等），同 时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高迫临度的特征，笼统评估在宽泛阛阓 环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。根据《流动性 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 风险料理规则》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险料理纪律，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险料理纪律   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。当基金出现大齐赎回时，基金料理 东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。   a.全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一起赎回请求时，按宽泛赎回法式 执行。   b.部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫困或以为因支付投资东说念主 的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对 于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳 脱期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回请求将被淹没。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无 优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   c.如发生单个通达日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份额跳动前一通达日的基 金总份额的 30%时，本基金料理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回请求实施脱期办 理。对于其跳动基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。 对于其不跳动基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回请求，基金料理东说念主不错根据前述“a.全 额赎回”或“b.部分脱期赎回”的约定式样对该部分灵验赎回请求与其他基金份额握有东说念主的 赎回请求一并办理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与 淹没；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被淹没。如投资东说念主在提 交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   d.暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的接济纪律，包括但 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 不限于脱期办理大齐赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、基金实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他纪律。同期基金管 理东说念主适时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。 当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至稀罕的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验进犯并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额宽泛通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期 论述中表示论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账 户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的事迹目的不成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十八部分 基金合同的变更、斥逐和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并履 行妥贴法式。 后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当斥逐： 连络的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对清表面述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对清表面述出具法律想法书； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清表面述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在规则网站上，并将清表面述提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低期限。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 第十九部分 基金合同的内容概要   一、基金合同当事东说念主过火权益义务   （一）基金料理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关连法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要纪律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分派有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关连法律、法则的前提下，制订和疗养关连基金认购、申购、赎回、调遣 和非交游过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以熟悉信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办式样 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寥寂，对所料理的不同基金区分料理，区分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的纪律使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按关连规则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规则，履行信息表示及论述义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有蓄意，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府不低 于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时刻和式样，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临收场、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以熟悉信用、辛苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立稀罕的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金区分确立账户，寥寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东说念主代表基金刚硬的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关连规则另有规则外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，讲明基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金料理东说念主有未执行《基 金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了妥贴的纪律；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关连规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行业监 督料理机构，并讲述基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表示，实时欺骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》斥逐的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有规则 的，以届时灵验的法律法则为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）斥逐《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作式样；   （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行妥贴法式后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费式样；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养关连认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）增多、取消或疗养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行疗养；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 集； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲述基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述式样 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决式样；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信式样、奉求的公证机关过火磋议式样和磋议东说念主、表决 想法寄交的截止时刻和收取式样。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的式样   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法则、监管机构允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授合适法律法则、                          《基金合同》和会议讲述的规则， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他式样在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面式样或 大会公告载明的其他式样进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的式样收取基金份额握 有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经讲述不进入收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权 他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 过采集、电话或其他式样召开，基金份额握有东说念主也不错领受采集、电话或其他式样进行表决， 或者领受采集、电话或其他式样授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，起点由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定法式详情和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的式样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，调遣基金运作式样、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。   采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交合适会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议讲述规则的表 决想法视为灵验表决，表决想法依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受通信式样 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主区分握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴法式后，可径直对本部 天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派有蓄意详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配式样是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金消亡类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴法式后对基金 收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公 告。   （四）收益分派有蓄意   基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。   （五）收益分派有蓄意的详情、公告与实施   本基金收益分派有蓄意由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 定的除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。本 基金销售服务费将稀罕用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金年度 论述中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法则及相应公约规则，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募讲明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资主义   本基金在严格限度风险的前提下，通过积极主动的投辛劳理，力图杀青基金资产的始终 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离交游可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期存 款以过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须合适中国证监会的相干规则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （三）投资策略   本基金集结经济周期、宏不雅政策主义及收益率弧线分析，集结国度货币政策和财政政策 实施情况、阛阓收益率弧线变动情况、阛阓流动本性况，笼统分析债券阛阓的变动趋势，进 行大类资产配置。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在全面研究国民经济运行景色的基础上， 权衡财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析利率期限结构变化趋势和债券阛阓 供求关系变化，疗养债券组合的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金在合理限度阛阓 风险与流动性风险的前提下，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：   债券投资受利率风险的影响，本基金将根据对宏不雅经济景色和货币政策等方面的分析判 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 断来形成对将来阛阓利率变动主义的预期，动态疗养组合的久期，灵验地限度利率风险。当 权衡阛阓总体利率水平高涨时，妥贴裁减投资组合的主义久期；当权衡利率水平数落时，适 当延长投资组合的主义久期。   本基金对消亡类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过火他 组合敛迹条件的情形下，详情最优的期限结构。本基金期限结构疗养的配置式样包括追踪收 益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得本钱利得收益；   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期迫临于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期迫临在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀漫衍于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平迁移。   债券阛阓的参与者宽阔，投资行动、风险偏好等各不调换，不同券种在利息、毁约风险、 久期、流动性、税收和繁衍条件等方面也存在辞别，发掘存在于这些不同身分之间的相对价 值，亦然本基金发现投资契机的关键方面。   信用债阛阓全体的信用利差水温煦信用债刊行主体自身信用景色的变化齐会对信用债 券利差水平产生关键影响，本基金的信用债投资策略包括阛阓全体信用利差弧线策略和单个 信用债信用分析策略。   本基金将从经济周期、阛阓特征和政策身分三方面考量信用利差弧线的全体走势。在经 济周期进取阶段，企业盈利才调增强，筹办现金流改善，则信用利差可能收窄，反之当经济 周期不景气，企业的盈利才调松开，信用利差扩大。同期本基金也将接洽阛阓容量、信用债 结构以及流动性之间的彼此关系，动态研究信用债阛阓的主要特征，为分析信用利差提供依 据。另外，政策身分也会对信用利差形成很大影响，这种政策影响迫临在信用债阛阓的供给 方面和需求方面。   本基金将笼统各式身分，分析信用利差弧线全体及分行业走势，详情信用债券总的投资 比例及分行业的投资比例。   信用债的收益率水平过火变化很猛进度上取决于其刊行主体自身的信用水平，本基金将 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利才调、偿债才调、流动性等身分，对不同信用类债 券的信用等级进行评估，在尽可能规避毁约风险的前提下，深远挖掘信用债的投资价值，增 强本基金的收益。   本基金投资于信用债（含资产支握证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上， 其中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于一起信用债券资产的 80%，信 用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一起信用债券资产的 20%。本基金握有信用 债券期间，要是其信用评级下跌且不再合适前述圭臬，基金料理东说念主应当在信用评级论述发布 之日起 3 个月内疗养至合适约定，中国证监会规则的特殊情形除外。   本基金投资的信用债券的信用评级参照基金料理东说念主选用的评级机构出具的债项信用评 级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级，评级机构不包含中债资信评估有限 职责公司，不错集结基金料理东说念主的里面信用评级进行笼统认定。   对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等拜访研究， 分析证券公司短期公司债券的毁约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独 立、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金料理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策流 程、风险限度轨制，并经董事会批准，以留心信用风险、流动性风险等各式风险。   基金料理东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资主义。本基金在 国债期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以料理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理详情信用繁衍品的 投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的风 险料理，合理分散交游敌手方、创设机构的迫临度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、 偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责拜访与严格的准入料理。   本基金将在对比债券投资的风险收益和融资成本的情况下，在风险可控以及法律法则允 许的范围内，通过债券回购加大对债券的投资操作。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游式样的立异等，基金还将积极寻求 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％， 实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净值的 15%， 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不符该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10％；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 跳动其种种资产支握证券系数界限的 10％；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需遵守下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；   （13）在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （15）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得握有合约类信用繁衍品； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书   （17）本基金握有的信用繁衍品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货交游阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内疗养；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除 外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行限度东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则执行。   六、基金净值信息的计较方法和公告式样   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 履行妥贴法式。 后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当斥逐： 连络的；   （三）基金财产的清理 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对清表面述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对清表面述出具法律想法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清表面述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在规则网站上，并将清表面述提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚笃、辛苦、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门很是行政区和台湾 地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书 第二十部分 基金托管公约的内容概要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：兴华基金料理有限公司   注册地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东说念主：张磊   成立日历：2020 年 4 月 28 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2020】368 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：1 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹办   筹办范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募资产料理和中国证监会许可的 其他业务（照章须经批准的面貌，经相干部门批准后方可开展筹办行动）   （二）基金托管东说念主   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   法定代表东说念主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管履历批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》证监许可20221544 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：58.20 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹办   筹办范围：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的 面貌，经相干部门批准后方可开展筹办行动，具体筹办面貌以相干部门批准文献概况可证件 为准）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动欺骗监督权   基金托管东说念主根据关连法律法则的规则以及《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳圭臬的，基金料理东说念主应预先 或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否合适基金合同关 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 于证券采纳圭臬的约定进行监督。 券（包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离交游可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期存 款以过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须合适中国证监会的相干规则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％， 实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净值的 15%， 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不符该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10％；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于消亡原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 跳动其种种资产支握证券系数界限的 10％；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需遵守下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；   （13）在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （15）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得握有合约类信用繁衍品；   （17）本基金握有的信用繁衍品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货交游阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内疗养；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除 外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴法式后，则本 基金投资不再受相干限制。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募讲明书   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则执行。   （二）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的信得过、准确。基金托管东说念主应根据关连相干法则及公约对基金银行进款业务进行监 督与核查，严格审查、复核相干公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关连文献，切实 履行托管职责。   基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、                                   《运作办法》 等关连法律法则，以及国度关连账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，详情合适 条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交游敌手是否合适关连规则进行监督。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金料理东说念主招供整个银行。   因基金料理东说念主罪恶需提前支取如期进款而形成基金财产的损失由基金料理东说念主承担。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算式样。基 金料理东说念主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交 易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交 易。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交游敌手名单 的，视为基金料理东说念主招供全阛阓交游敌手。在基金存续期间基金料理东说念主不错疗养交游敌手名 单，但应将疗养结果至少提前一个办事日书面讲述基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如 基金料理东说念主根据阛阓需要临时疗养银行间债券交游敌手名单及结算式样的，应向基金托管东说念主 讲明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商处理。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交游法则进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主详情的时刻前仍未承担毁约责 任过火他相干法律职责的，基金料理东说念主有权向相干交游敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书 基金料理东说念主，基金托管东说念主在履行其讲述义务后，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨责 任。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基 金托管东说念主甘愿担相应职责。   （四）基金托管东说念主依据关连法律法则的规则、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联交游进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行限度东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示，但法律法则另有规则的除外。首要关联交 易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息表示等方面进行复核和监督。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒、邮件或书面请示等式样讲述基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金料理东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   要是基金托管东说念主因自身原因未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产 损失的，基金托管东说念主甘愿担相应职责。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金料理东说念主应在规则 时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金料理东说念主应 积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游法式还是收效的指示违抗法律、行政法则 和其他关连规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东说念主实时纠正，由此形成 的相应损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其讲述义务及本公约约定的监督义务后， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 赐与免责。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时论述中国证监会，同期讲述 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金料理东说念主无正大情理，断绝、费事 基金托管东说念主根据本托管公约规则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需的其他账 户、复核基金料理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、相干信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 执行或无故延伸执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管公约过火他关连规则时，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面讲述后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在规则 时刻内恢复并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时论述中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，断绝、费事 对方根据本公约规则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正的，基金料理东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与寥寂。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 未经基金料理东说念主的正大指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采取纪律进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向关连当 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。 资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、核定、舛错或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金料理东说念主开立并料理。 握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等关连规则后，基金料理东说念主应将属于 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管资金账户，同期在规则时刻内， 基金料理东说念主应遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资 论述。出具的验资论述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户（也称“托管账户”）， 撑握基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“兴华安 泽纯债债券型证券投资基金”（以履行开立为准），预留印鉴根据基金托管东说念主相干账户料理 轨制要求执行。本基金的除证券交游所场内交游除外的货币相差行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该基金托管资金账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投资需要，为本基金开立 的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和料理 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募讲明书 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东说念主负责。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关连规则开立、使用并料理；若无相干规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则执行。   （五）证券资金账户的开立与料理   基金料理东说念主以基金口头在基金料理东说念主采纳的证券筹办机构营业网点开立证券资金账户。 证券筹办机构根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的进程和要求与基金料理东说念主刚硬相干公约。   交游所证券交游资金领受第三方存管模式，即用于证券交游的结算资金全额存放在基金 料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金清情理基金料理东说念主所采纳的证券 筹办机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账式样将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金清 算，也不负责撑握证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间阛阓清理所股份有限公司的关连规则，以基金的口头在银行间阛阓登记托管结算机构开 立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基 金料理东说念主代表基金刚硬天下银行间债券阛阓债券回购主公约。   （七）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印鉴 经各方商议后预留，须包含托管东说念主印鉴。本着便于本基金的安全撑握和日常监督核查的原则， 进款行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金管 理东说念主齐必须和进款机构刚硬如期进款公约，约定两边的权益和义务，该公约动作划款指示附 件。该公约中必须有如下明确条件：“进款证实书、存单不得以任何式样被质押，并不得用 于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管资金账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款公约中未体现前述条件，基金托管 东说念主有权断绝如期进款投资的划款指示。进款证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取， 原则上要求进款银行或基金料理东说念主授权相干东说念主员亲身上门办理。若领受邮寄品级三方机构传 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 递，基金托管东说念主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等职责。在取得进款证实书、存单 后，基金托管东说念主撑握证实书、存单原来，基金托管东说念主不合进款证实书的信得过性负责。基金管 理东说念主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提 前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   （八）期货账户的开立和料理   基金料理东说念主应现代表本基金，按摄影干规则开立期货账户，并授权基金托管东说念主采纳具有 三方存管天赋的买卖银行开立基金三方存管账户，办理相干业务。   （九）其他账户的开立和料理 关法律法则和本公约的约定由基金料理东说念主与基金托管东说念主协商后开立。新账户按关连规则使用 并料理。   （十）基金财产投资的关连有价凭证等的撑握   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营 业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验限度下的什物证券在基金托 管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主除外机构履行灵验限度的证券不承担撑握职责。   （十一）与基金财产关连的首要合同的撑握   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关连的首要合同的原件区分由基金料理东说念主、基金托管东说念主撑握。除本公约另有规则 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东说念主应尽量保证基金料理 东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方 式将首要合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金 托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由 基金料理东说念主负责。首要合同的撑握期限不低于法律法则规则的最低期限。   对于无二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件或复 印件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国 家另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 表示。   基金料理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理式样   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门规则的管帐轨制执行。   （五）暂停估值的情形   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定的暂停估值情形进行处理。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的消亡记账方法和管帐处 理原则，区分独随即确立、记录和撑握本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。基金托管东说念主按规则制作相干账册并与基金料理东说念主 查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的， 以基金料理东说念主的账册为准，由此基金净值舛错给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募讲明书   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据实足一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度论述的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期论述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编 制及复核。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面讲述基金料理东说念主；基金料理东说念主应留足充分的时刻， 便于基金托管东说念主复核相干报表及论述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度关连规则为准。基金年度论述中的财务管帐论述应当经 过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑握，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应区分撑握基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法则规则的最低期限，法律法则 或有权机关另有规则的除外。如不成妥善撑握，则按相干法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金料理东说念主应将关连贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金料理东说念主和基金 托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保 密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按 关连法则规则各自承担相应的职责。   七、争议处理式样   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，如经友好协商未能解 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募讲明书 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对两边 当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚笃、辛苦、尽责地履行《基金合 同》和本公约规则的义务，珍惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   八、基金托管公约的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲突。   （二）基金托管公约斥逐的情形 月内无其他妥贴的托管机构连络其原有权益义务； 月内无其他妥贴的基金料理公司连络其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募讲明书 第二十一部分 基金份额握有东说念主服务   如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请实时通过下述式样磋议基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会本招募讲明书，并同意一起内容。   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法则的前提下，增多和修改相干服务面貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何职责。   一、基金份额握有东说念主交游贵府的寄送服务   每次交游收尾后，基金份额握有东说念主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点查询和打印 阐发单；在每季度收尾后的 10 个办事日内，登记机构或基金料理东说念主按基金份额握有东说念主意愿， 向在该季度内有交游的基金份额握有东说念主以电子文献体式寄送季度对账单；在每年度收尾后 对账单。   由于投资东说念主提供的手机号码、电子邮箱省略、舛错、未实时变更或电子邮箱确立、通信 故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法宽泛收取对账单 的投资东说念主，请实时通过基金料理东说念主官方网站或拨打基金料理东说念主客户服务电话查询、查对、变 更您的预留磋议式样。   二、在线服务   基金份额握有东说念主不错通过基金料理东说念主的官方网站订制基金信息资讯、并享受本基金料理 东说念主为基金份额握有东说念主提供的投资论述服务。   三、查询与筹商服务   基金料理东说念主客户服务中心为基金份额握有东说念主提供 7×24 小时的自动电谈话音服务，基 金份额握有东说念主可通过客户服务热线 400-067-8815（国内免资料话费）的语音系统或登录基 金料理东说念主官方网站 www.xinghuafund.com.cn 查询基金净值、基金账户信息、基金产物先容 等情况，东说念主工座次在办事时刻（交游日 9:00-11:30、13:00-17:30）还将为基金份额握有东说念主 提供成全的东说念主工答疑服务。   四、投诉受理   基金份额握有东说念主可拨打客户服务热线 400-067-8815（国内免资料话费）投诉直销机构 和其他销售机构的东说念主员过火服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书   五、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述式样磋议基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会本招募讲明书。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 第二十二部分 其他应表示事项   本基金暂无其他应表示事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关连法 律法则和规则协商处理。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募讲明书 第二十三部分 招募讲明书存放过火查阅式样   本基金招募讲明书存放在基金料理东说念主的办公局面和营业局面，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。   基金料理东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募讲明书 第二十四部分 备查文献   以上第 1 至 5 项备查文献存放在基金料理东说念主持公局面、营业局面，第 6 项文献存放于基 金托管东说念主的办公局面。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献的复制件或复印件。

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